基金托管人内部控制的内容主要包括（　　）及技术系统等方面。

试卷相关题目

• 1基金托管人会计核算和估值的风险控制措施有（　　）。

  A.对所托管的基金应当以基金管理人为会计核算主体，独立建账、独立核算

  B.建立凭证管理制度

  C.建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序

  D.采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值

  开始考试点击查看答案
• 2场外资金清算步骤包括（　　）。

  A.接收会计数据

  B.基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的场内投资指令

  C.基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核

  D.对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人

  开始考试点击查看答案
• 3根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论有（　　）。

  A.简单过滤器规则

  B.移动平均法

  C.上涨和下跌线理论

  D.相对强弱理论

  开始考试点击查看答案
• 4基金托管人主要负责办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及（　　）。

  A.基金资产保管

  B.代理清算交割

  C.净值评估

  D.投资运作监督

  开始考试点击查看答案
• 5（　　）是组合管理的基本目标。

  A.避免风险

  B.分散风险

  C.最大化股东利益

  D.最大化投资收益

  开始考试点击查看答案
• 6资产配置的基本步骤有（　　）。

  A.明确投资目标和限制因素

  B.明确资本市场的期望值

  C.寻找最佳的资产组合

  D.明确资产组合中包括哪几类资产

  开始考试点击查看答案
• 7对多数开放式基金(不包括QDll基金)来说，在其放开申购、赎回前，一般至少每周披露一次（　　）。

  A.基金资产净值

  B.基金份额净值

  C.基金份额累计净值

  D.基金清算净值

  开始考试点击查看答案
• 8ETF联接基金投资的对象为（　　）。

  A.目标ETF的资产

  B.标的指数的成分股

  C.备选成分股

  D.中国证监会规定的其他证券品种

  开始考试点击查看答案
• 9营销过程的管理主要包括（　　）。

  A.市场营销分析

  B.市场营销计划

  C.市场营销实施

  D.市场营销控制

  开始考试点击查看答案
• 10夏普指数和特雷诺指数的区别包括（　　）。

  A.夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险

  B.特雷诺指数考虑的是总风险，而夏普指数考虑的是市场风险

  C.夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致

  D.夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的表现是否优于市场指数上的评判也可能不一致

  开始考试点击查看答案