基金管理公司内部控制制度由（　　）等部匀组成。

试卷相关题目

• 1董事会审议下列（　　）事项应当经过2/3以上的独立董事通过。

  A.公司及基金投资运作中的重大关联交易

  B.聘请或者更换会计师事务所

  C.公司管理的基金季度报告

  D.公司和基金审计事务

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• 2机构在（　　）等方面符合法律法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金销售业务资格。

  A.资本充足率(或净资本、注册资本)

  B.组织机构、治理结构与内部控制

  C.营业场所、信息系统建设

  D.业务管理制度、从业人员资格

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• 3基金的会计核算对象包括（　　）。

  A.资产类

  B.负债类

  C.资产负债共同类

  D.资产损益共同类

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• 4关于资产配置说法正确的有（　　）。

  A.资产配置通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配

  B.资产管理可以利用期货、期权等衍生金融产品来改善资产配置的效果

  C.资产配置以资产类别的历史表现与投资者的风险偏好为基础

  D.资产配置包括基金公司对基金投资方向和时机的选择

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• 5夏普指数和特雷诺指数的区别包括（　　）。

  A.夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险

  B.特雷诺指数考虑的是总风险，而夏普指数考虑的是市场风险

  C.夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致

  D.夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的表现是否优于市场指数上的评判也可能不一致

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• 6以下关于LOF申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（　　）。

  A.LOF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价

  B.LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行

  C.LOF是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金

  D.LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价

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• 7（　　）是衡量银行信用风险和市场风险程度的基本标准，反映了银行的资产质量和承担风险的能力。

  A.总资产

  B.净资产

  C.资本收益率

  D.资本充足率

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• 8中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括（　　）。

  A.征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见

  B.采取专家评审对申请材料的内容进行审查

  C.采取调查核实方式对申请材料的内容进行审查

  D.自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况

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• 9为便于一般公众投资者获取信息，目前我国基金信息披露的方式有（　　）。

  A.通过中国证监会指定报刊、基金管理人网站披露信息

  B.将信息披露文件备置于特定场所供投资者查阅或复制

  C.直接邮寄给基金份额持有人

  D.通过中国证监会基金信息披露网站

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• 10下列关于开放式基金申购的表述错误的是（　　）。

  A.申购费率不得超过申购金额的3%

  B.基金产品后端收费的最高档申购费率应低于对应的前端最高档申购费率

  C.基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购金额适用不同的前端申购费率标准

  D.基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其申购金额适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用

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