对在6个月内（　　）被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，自报送之日起（　　）后方可使用。

试卷相关题目

• 1道氏理论认为（　　）。

  A.开盘价是最重要的价格

  B.收盘价是最重要的价格

  C.买入价是最重要的价格

  D.卖出价是最重要的价格

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• 2在资产配置基本方法中，（　　）假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。

  A.历史数据法

  B.历史观察法

  C.系列数据法

  D.情景分析法

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• 3（　　）反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数。

  A.证券组合的期望收益率

  B.B系数

  C.证券间的相关系数

  D.证券各自的权重

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• 4下列关于开放式基金的表述正确的是（　　）。

  A.认购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为

  B.开放式基金的申购和赎回不可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点办理

  C.申购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为

  D.赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为

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• 5基金托管人需要在交易当日对（　　）各类证券资产数量和余额等每日核对，如无交易每周核对一次。

  A.基金银行存款账户

  B.基金结算备付金余额

  C.基金证券账户

  D.基金债券托管账户

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• 6基金进行利润分配会导致基金份额净值（　　）。

  A.不变化

  B.上升

  C.下降

  D.影响不确定

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• 7对存在活跃市场的投资品种，估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应以（　　）确定公允价值。

  A.市价

  B.最近交易市价

  C.参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价

  D.估值

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• 8基点价格值是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的（　　）。

  A.相对变动额

  B.绝对变动额

  C.敏感度

  D.弹性

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• 9（　　）依据基金合同而设立，基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

  A.开放式基金

  B.封闭式基金

  C.契约型基金

  D.公司型基金

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• 10将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金（　　）的特点。

  A.集合理财

  B.组合投资

  C.风险共担

  D.分散风险

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