（　　）是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。

试卷相关题目

• 1按股票价格行为分类的基本思想是在计算了股票集合中每只股票与其他股票之间的相关系数后，将相关系数（　　）的两只股票视为同类并合并为一组，然后重新计算相关系数矩阵，包括合并股票(或群落)与剩余股票(或群落)之间的相关系数。

  A.为正

  B.为负

  C.最大

  D.最小

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• 2当且仅当（　　）时，债券投资组合才能够免于市场利率波动的风险。

  A.收益率曲线是水平状态

  B.收益率的任何变动都使收益率曲线平行移动

  C.利率在所有期限点上都不变

  D.利率在所有期限点上以相同的基点上升或下降

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• 3基金财务报表附注应披露（　　）。

  A.重要会计政策和会计估计

  B.会计报表的编制基础

  C.资产负债表日后事项的说明

  D.关联方关系及其交易

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• 4风险控制制度由（　　）等部分组成。

  A.风险控制的机构设置

  B.风险控制的程序

  C.风险控制的具体制度

  D.风险控制制度执行情况的监督

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• 5后台管理系统应当具备的功能有（　　）。

  A.对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能

  B.交易清算、资金处理的功能

  C.提供投资资讯功能

  D.对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能

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• 6基金的主要收入来源有（　　）。

  A.投资收益

  B.利息收入

  C.销售收入

  D.其他收入

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• 7基金管理公司的主要股东应该具备的条件有（　　）。

  A.具有较好的经营业绩，资产质量良好。

  B.注册资本不低于3亿元人民币

  C.持续经营2个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善

  D.最近2年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

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• 8公募基金具有的主要特征有（　　）。

  A.遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管

  B.基金募集对象不固定

  C.投资金额要求低，适宜中小投资者参与

  D.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广

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• 9基金监管从内容上主要涉及（　　）。

  A.对基金投资者的监管

  B.对基金服务机构的监管

  C.对基金运作的监管

  D.对基金高级管理人员的监管

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• 10基金利润来源之一的投资收益具体包括（　　）。

  A.股票投资收益、债券投资收益

  B.资产支持证券投资收益

  C.基金投资收益

  D.衍生工具收益

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