基金销售机构内部控制应履行（　　）的原则。

试卷相关题目

• 1关于基金管理公司的业务特点，以下说法正确的是（　　）。

  A.与具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构相比，经营风险较高

  B.收入主要来自以资产规模为基础的咨询费

  C.核心竞争力来自投资管理能力

  D.业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与延误都会造成很大问题

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• 2关于QDIl基金的投资风险，下列说法正确的有（　　）。

  A.国际市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险

  B.QDIl基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金

  C.国际市场投资将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险

  D.尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险，但并不能排除市场风险

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• 3中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（　　）。

  A.各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立

  B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离

  C.在办理基金的清算交割事宜中，要既保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立

  D.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡

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• 4基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即（　　）进行的核对。

  A.基金份额净值

  B.基金份额累计净值

  C.期初基金份额净值

  D.期末基金份额净值

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• 5基金利润来源之一的投资收益具体包括（　　）。

  A.股票投资收益、债券投资收益

  B.资产支持证券投资收益

  C.基金投资收益

  D.衍生工具收益

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• 6以下关于特定客户资产管理业务说法证确的有（　　）。

  A.特定客户管理业务又称专户理财业务

  B.由商业银行担任资产托管人

  C.基金管理公司向特定客户募集资金

  D.运用委托财产进行证券投资的活动

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• 7关于巨额赎回，以下说法正确的是（　　）。

  A.单个开放日基金的赎回申请超过基金总份额的20%时，为巨额赎回

  B.出现巨额赎回时，基金管理人可以决定接受全额赎回或部分延期赎回

  C.当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案并公告

  D.部分延期赎回时，转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权

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• 8LOF申请在交易所上市应当具备的条件是 （　　）。

  A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

  B.募集金额不少于2亿元人民币

  C.持有人不少于200人

  D.基金管理公司规定的其他条件

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• 9基金管理公司研究部的研究一般包括（　　）。

  A.宏观及策略研究

  B.科技研究

  C.行业研究

  D.企业研究

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• 10采用历史数据分析方法，一般将投资者分为（　　）型。

  A.风险厌恶

  B.风险中性

  C.风险偏好

  D.流动性偏好

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