设立综合类证券公司，必须具备以下条件（　）。

试卷相关题目

• 1综合类证券公司可以经营的证券业务有（　）。

  A.证券承销业务

  B.证券自营业务

  C.证券经纪业务

  D.经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

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• 2不得担任证券交易所的负责人有（　）等人员。

  A.因违法行为被解除职务的证券公司的董事，自被解除职务之日起未逾3年

  B.因违法行为被解除职务的证券公司的经理，自被解除职务之日起未逾5年

  C.因违法行为被撤消资格的律师，自被撤销资格之日起未逾5年的

  D.因违法行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾3年的

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• 3上市公司收购可以采取收购的方式包括（　）。

  A.要约收购

  B.招标收购

  C.协议收购

  D.竞价收购

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• 4可能对上市公司股票交易价格产生较大影响，而投资者尚未得知的重大事件包括（　）等事项。

  A.公司的经营方针和经营范围的重大变化

  B.公司遭受超过净资产10%以上的重大损失

  C.公司1/4 1)2上的董事发生变动

  D.持有公司10%以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化

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• 5股票上市交易的公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交中期报告，并予公告。中期报告应有（　）等内容。

  A.公司财务会计报告和经营情况

  B.涉及公司的重大诉讼事项

  C.已发行的股票的情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额

  D.提交股东大会审议的重要事项

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• 6证券登记结算机构履行的职能有（　）等。

  A.证券账户、结算账户的设

  B.证券的买卖、抵押

  C.证券的托管和过户

  D.证券持有人名册登记

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• 7专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员必须具备（　）。

  A.金融知识

  B.证券专业知识

  C.从事证券业务2年以上的经验

  D.从事证券业务3年以上的经验

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