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金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。（）[多选题] [1.0分]

2024-07-12

A.未按照规定履行客户身份识别义务的

B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

D.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立账户、假名账户的

E.违反保密规定，泄露有关信息的

G.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

H.A.未按照规定履行客户身份识别义务的B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的D.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立账户、假名账户的E.违反保密规定，泄露有关信息的F.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的G.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

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1具有反洗钱现场检查权的有（）。[多选题] [1.0分]
A.中国人民银行总行
B.中国人民银行省一级分支机构
C.中国人民银行地市中心支行
D.中国人民银行县（市）支行
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2目前，FATF的成员国包括（）。[多选题] [1.0分]
A.美国
B.中国
C.印度
D.巴西
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3《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是由哪些机构制定。（）[多选题] [1.0分]
A.中国人民银行
B.中国银行业监督管理委员会
C.中国证券业监督管理委员会
D.中国保险业监督管理委员会
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4下列交易或行为中，不属于应当进行报告的可疑交易的是（）。[多选题] [1.0分]
A.甲某的证券账户自一年前开户，一直没有使用，其资金账户昨天刚进行一笔大额转帐转给乙某，今天又收到丙某转来的一笔大额款项。
B.保险经纪人代付保费，并说明资金来源。
C.位于南美洲的某国属于洗钱高风险国家，
D.证券公司发现客户丁某和该国家有一些业务联系。
E.戊公司坚持要
F.保险公司将其退还的保费（该保费是戊公司自己缴纳的）转入庚公司账户，因为戊公司刚好欠庚公司一笔货款，金额与保费相同。
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5我国具有FIU（反洗钱金融情报中心）职能的机构是（）[单选题] [1.0分]
A.中国人民银行反洗钱局
B.公安部
C.中国人民银行调查统计司
D.中国反洗钱监测分析中心
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6金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后（）内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除冻结。[单选题] [1.0分]
A.48小时
B.24小时
C.3个工作日
D.六个月
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7金融机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的，可责令金融机构吊销（）[单选题] [1.0分]
A.组织机构代码证
B.税务登记证
C.经营许可证
D.营业执照
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805年9月15日，（）财政部发出声明，将澳门汇业银行定性为“高度关注洗钱黑线”银行。[单选题] [1.0分]
A.中国
B.加拿大
C.美国
D.日本
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9中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的（）个工作日内补正。[单选题] [1.0分]
A.1
B.3
C.5
D.7
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10反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列（）行为，依法给予行政处分。[单选题] [1.0分]
A.违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的；
B.泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的；
C.违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的；
D.其他不依法履行职责的行为；
E.以上都是
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