客户拒绝提供合法有效身份证的，金融机构有权拒绝与其交易。（    ）[判断题] [1.0分]

试卷相关题目

• 1与客户建立人身保险业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构不用核对受益人的身份证件或者其他身份证明文件。（    ）[判断题] [1.0分]

  A.对

  B.错

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• 2反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列（    ）行为，依法给予行政处分。[单选题] [1.0分]

  A.违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的；

  B.泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的；

  C.违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的；

  D.其他不依法履行职责的行为；

  E.以上都是

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• 3中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的（    ）个工作日内补正。[单选题] [1.0分]

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

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• 405年9月15日，（    ）财政部发出声明，将澳门汇业银行定性为“高度关注洗钱黑线”银行。[单选题] [1.0分]

  A.中国

  B.加拿大

  C.美国

  D.日本

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• 5金融机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的，可责令金融机构吊销（    ）[单选题] [1.0分]

  A.组织机构代码证

  B.税务登记证

  C.经营许可证

  D.营业执照

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• 6在司法机关请求人民银行协助侦查洗钱案件的情况下，人民银行实施调查的客体是洗钱案件事实或证据，并非可疑交易活动，因此，也不是真正意义上的反洗钱调查。（    ）[判断题] [1.0分]

  A.对

  B.错

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• 7购买保险，然后退保的洗钱方式是在离析阶段进行。（    ）[判断题] [1.0分]

  A.对

  B.错

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• 8根据我国《保险法》的规定，保险人未及时履行赔偿或者给付保险金义务的，除支付保险金外，还应当支付罚金，其罚金金额相当于保险金的一倍。（    ）[判断题] [1.0分]

  A.对

  B.错

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• 9根据我国反不正当竞争法的规定，经营者进行贿赂销售商品但不构成犯罪的，将受到的处罚形式是（    ）[单选题] [1.0分]

  A.行政处罚

  B.民事赔偿

  C.追究刑事责任

  D.拘役

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• 10保险营销员未能在所属保险公司授权范围内从事保险营销活动，未能自觉接受所属保险公司管理，履行委托协议约定义务的，根据《保险代理机构管理规定》，将受到的处罚是（    ）[单选题] [1.0分]

  A.中国保监会给予警告，并处1万元以上奉

  B.保险行业协会给予警告，并处1万元以下奉

  C.中国保监会给予警告，并处1万元以下奉

  D.保险行业协会给予警告，并处1万元以上奉

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