根据《证券法》，股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（    ）的，为发行失败。

试卷相关题目

• 1根据《证券法》，证券的代销、包销期限最长不得超过（    ）。

  A.60日

  B.90日

  C.6个月

  D.1年

  开始考试点击查看答案
• 2根据《证券法》，下列关于证券发行的说法，正确的是（    ）。

  A.公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册；未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券

  B.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的百分之五十的，为发行失败

  C.证券的代销、包销期限最长不得超过六个月

  D.证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

  开始考试点击查看答案
• 3根据《证券法》，保荐人的管理办法由（    ）规定。

  A.证券公司

  B.国务院金融稳定发展委员会

  C.国务院证券监督管理机构

  D.财政部

  开始考试点击查看答案
• 4根据《证券法》，下列属于证券承销业务的方式是（    ）。

  A.证券自销

  B.证券代销

  C.证券注销

  D.证券回购

  开始考试点击查看答案
• 5根据《证券法》，下列关于证券承销业务方式的说法，错误的是（    ）。

  A.证券承销业务采取代销或者包销方式

  B.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

  C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

  D.证券公司在代销期内，可以为本公司预留所代销的证券

  开始考试点击查看答案
• 6根据《证券法》，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（    ）确定。

  A.证券监督管理机构

  B.证券交易所

  C.投资者

  D.发行人与承销的证券公司协商

  开始考试点击查看答案
• 7根据《证券法》，证券在证券交易所上市交易，应当采用（    ）。

  A.集中竞价交易方式

  B.公开的交易方式

  C.做市商交易方式

  D.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

  开始考试点击查看答案
• 8根据《证券法》，下列人员中，在6个月内买入股票又卖出的，不需要将所得收益收归公司所有的是（    ）。

  A.上市公司的董事

  B.上市公司高级管理人员

  C.上市公司控股股东

  D.持有上市公司3%股份的自然人

  开始考试点击查看答案
• 9根据《证券法》，下列关于证券交易方式或制度的说法，正确的是（    ）。

  A.股票、公司债券及其他证券，只能在证券交易所上市交易

  B.证券交易必须采用无纸化交易方式

  C.在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

  D.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动

  开始考试点击查看答案
• 10根据《证券法》，下列关于证券信息披露的说法，正确的是（    ）。

  A.持有公司3%的股东为证券交易内幕信息的知情人

  B.证券服务机构可以买卖、公开投资者的信息

  C.因职务可以获取内幕信息的证券交易场所的有关人员为证券交易内幕信息的知情人

  D.非公开发行证券可以采用广告和公开劝诱方式

  开始考试点击查看答案