反洗钱执法检查发现典型问题类型有哪些？（    ）

试卷相关题目

• 1关于持续做好反洗钱执法检查发现典型问题整改，针对问题制定整改措施和计划，报送市分行每年(    )和(    )。

  A.5月15日

  B.6月15日

  C.11月15日

  D.12月15日

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• 2根据《反洗钱和反恐怖融资典型案例手册》及人民银行官方网站公示的处罚信息中反馈，关于违反规定向客户泄露洗钱风险等级和行政调查信息的，对机构处罚（    ） ，对直接责任人处罚（ ） 。 (   )

  A.50万元，2万元

  B.20万元，2万元

  C.20万元，1万元

  D.50万元，1万元

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• 3关于落实回溯性排查工作，（    ）组织采取相应管控

  A.反洗钱处理团队

  B.市分行业务部门

  C.省分行业务部门

  D.总行业务部门..

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• 4关于落实回溯性排查工作，主要（    ）处理人工识别任务

  A.反洗钱处理团队

  B.市分行业务部门

  C.省分行业务部门

  D.总行业务部门..

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• 5可疑及高风险客户后续控制流程（    ）发起。

  A.市分行法律与合规部

  B.市分行运营管理部

  C.省分行法律与合规部

  D.省分行运营中心

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• 6客户身份识别、高风险客户管理是近年来监管反洗钱检查和处罚的重点，为持续提高辖内反洗钱工作质量，避免发生为身份不明客户提供服务每户（    ）的处罚标准、高风险客户管理不到位每户（    ）的处罚标准等问题。

  A.60万元

  B.40-50万元

  C.30万元

  D.20万元

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• 72022年反洗钱工作重点关注内容（    ）

  A.与身份不明客户进行交易

  B.高风险客户管控不到位

  C.客户身份识别不到位

  D.客户风险分类等级不到位

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• 8以下哪些是中国邮政储蓄银行舟山市分行2022年反洗钱工作目标：（    ）

  A.全辖不发生重大洗钱风险事件。

  B.客户尽职调查质量得到扎实提高。

  C.反洗钱内控机制得到进一步完善；反洗钱队伍的稳定性和专业性得到提升。

  D.高风险客户和业务得到有效管控；可疑交易报告价值得到深入应用。

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• 9中国邮政储蓄银行舟山市分行2022年反洗钱工作总体思路，以客户身份识别、客户风险分类管理、可疑交易报告为重点，着力抓落实、提成效、强能力，优化反洗钱工作机制，推动“三道防线”有效履职，持续增强洗钱风险管控能力，助推市分行实现高质量发展。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10可疑及高风险客户审查流程,因EIP功能限制，无法由各部门经办人直接提交至各部门负责人，所以均需返回至法规部经办人后，再由法规部经办人进行选择。（    ）

  A.对

  B.错

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