银行业金融机构应在从业人员招聘和任限程序中评估其与业务相关的行为，重点者泰是否有不当行为记果，对银行业金融机构从业人员的利益相关人费，不锡降低相聘录用标准银行业金融机构应落实任职回游和、制度，应从职责安排上形成有效制衡，避免从业人员溢用职权

试卷相关题目

• 1下列哪类客户会被列入待清理客户名单、

  A.季未时点或年日均AUM低于100万元的潜力客户

  B.年日均AUM500万元及以下客户

  C.季末年日均AUM低于100万元的潜力客户

  D.季未时点AUM低于100万元的潜力客户

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• 2目前我行家族信托签约客户需要准备的材料有_。(1)委托人身份证 (2)银行卡(3)户口本(4)资产证明

  A.(1)(2)(3)(4)

  B.(1)(2)(3)

  C.(2)(3)(4)

  D.(1)(2)

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• 3夏普比率小于0表明、

  A.产品亏损

  B.产品盈利

  C.产品未跑赢无风险收益率

  D.产品跑赢无风险收益率

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• 4以下哪几种婚烟家庭情况属于家族信托目标客户群体、(1)意欲再婚的高资产人士(2)子女结婚前的防婚变准备(3)离婚夫妻的子女养育(4)老来得子的客户。

  A.(1)(2)

  B.(1)(2)(3)(4)

  C.(2)(3)

  D.(3)(4)

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• 5_是中央政府为筹集财政资金而发行的一种政府债券，是中央政府向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期偿还本金的债权债务凭证。

  A.国债

  B.地方债

  C.公司债

  D.次级债

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• 6对我行来说，为客户提供的法律与税务咨询服务，其法律关系本质是

  A.代理

  B.居间

  C.行纪

  D.承揽

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• 7合格投资者投资于单只固定收益类产品的金额不低于

  A.40万

  B.30万

  C.100万

  D.50万

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• 8在下列情形中，应视为被保险人同意投保人为其订立保险合同的有_。(1)被保险人同意投保人指定的要益人:(2)被保险人在保险人的回访中未明确表示不同意:(3)被保险人明知他人代其签名同意而未表示异议的;

  A.(1)、(2)

  B.(2)、(3)

  C.(1)(3)

  D.(1)、(2)、(3)

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• 9合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于

  A.40万

  B.30万

  C.100万

  D.50万

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• 10资产管理产品的投资者包括

  A.不特定社会公众

  B.具有投资经历

  C.不特定社会公众和合格投资者

  D.、合格投资者

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