发行对象说明为 私行客户 时，发行对象应填（    ）

试卷相关题目

• 1某开放型产品说明书披露该产品的投资周期为每182天，客户可以在开放期内的交易日进行申购，该产品在每个投资周期到期后自动赎回，那么该产品的申购、赎回频率分别为 （    ）

  A.申购频率每半年，赎回频率每半年

  B.申购频率每日，赎回频率不可赎回

  C.申购频率每日，赎回频率每半年

  D.申购频率每半年，赎回频率不可赎回

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• 2处理<理财产品费率明细表>时,若<理财产品基本信息表>[成立日]无，有[销售截止日]，理财产品费率明细表>[启用日期]填写（    ）

  A.[销售截止日]+3

  B.[销售截止日]+2

  C.[销售截止日]+1

  D.[销售截止日]

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• 3.某产品说明书披露托管费为0.05%;固定管理费为0.2%;当实际收益率超过业绩比较准时,收取超过部分的30%作为管理费，当实际收益率小于业绩比较基准时，不收取管理费。我们在处理<理财产品费率明细表>时要处理托管费，管理费，业绩报酬分别为几条（    ）

  A.1 1 2

  B.1 1 1

  C.1 3 0

  D.1 1 3

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• 4说明书中披露销售地区为青岛市全辖，发行地区为（    ）

  A.青岛

  B.山东

  C.青岛市全辖

  D.全辖.

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• 5当收益描述为 业绩比较基准/预期收益率：3 时，3应填在（    ）

  A.业绩比较基准

  B.预期收益率

  C.业绩比较基准与预期收益率同时填写

  D.不填

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• 6销售说明为 限购300万元 基本表申购上限字段如何处理（    ）

  A.为空

  B.300

  C.3

  D.0.03

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• 7说明书披露 若产品规模低于1亿，产品不成立 ，则（    ）

  A.发行规模下限为1

  B.发行规模上限为1

  C.发行规模下限为1000

  D.发行规模上限为1000

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• 8费率表认购费的启用、截止日期为基本表的（    ）

  A.产品成立日、到期日

  B.销售起始日、截止日

  C.不填写

  D.以上都正确

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• 9产品名称中的符号需要用（    ）

  A.中文符号

  B.英文符号

  C.不能含有符号

  D.中英皆可以

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