银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人涉嫌转移或者隐匿违法资金的，经银行业监督管理机构负责人批准，可以申请司法机关予以（    ）。

试卷相关题目

• 1经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的（    ）。

  A.社会关系

  B.档案

  C.账户

  D.以上都不是

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• 2银行业金融机构有下列哪种情形的，国务院银行业监督管理机构有权予以撤销？（    ）

  A.违法经营、经营管理不善等情形，不予撤销将严重危害金融秩序、损害公众利益的

  B.发生重大案件、造成重大损失的

  C.不配合银行业监督管理机构监督管理的

  D.经营数据严重失实的

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• 3国务院银行业监督管理机构依法对银行业金融机构实行接管或者机构重组依照有关法律和（    ）的规定执行。

  A.人民银行

  B.银监会

  C.最高人民法院

  D.国务院

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• 4银行业金融机构违反审慎经营规则，被银行业监督管理机构采取措施的，责令限期改正并经银行业监督管理机构验收确定符合有关审慎经营规则后，应当自验收完毕之日起（    ）日内解除对其采取的有关措施？

  A.三

  B.十

  C.十五

  D.三十

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• 5银行业金融机构违反审慎经营规则的，国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构应当责令限期改正；逾期未改正的，或者其行为严重危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的，经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，可以区别情形，采取下列哪些措施？（    ）

  A.责令暂停部分业务、停止批准开办新业务；限制分配红利和其他收入

  B.限制资产转让；责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利

  C.责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利；停止批准增设分支机构

  D.以上都是

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• 6银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准，可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取下列哪些措施（    ）？

  A.询问有关单位或者个人，要求其对有关情况作出说明

  B.查阅、复制有关财务会计、财产权登记等文件、资料

  C.对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件、资料，予以先行登记保存

  D.以上都是

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• 7对于擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动，下列说法正确的是（    ）。

  A.由国务院银行业监督管理机构责令补办相关手续，促其合法经营

  B.构成犯罪的，从重给予经济处罚，但可不予追究刑事责任

  C.尚不构成犯罪的，由国务院银行业监督管理机构没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款

  D.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上三百万元以下罚款

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• 8对于银行业金融机构未经批准设立分支机构，下列说法不正确的是（    ）。

  A.由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得二倍以上五倍以下罚款

  B.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上二百万元以下罚款

  C.构成犯罪的，依法追究刑事责任

  D.情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证

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• 9对于银行业金融机构未经批准变更、终止，下列说法正确的是（    ）。

  A.由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得二倍以上五倍以下罚款

  B.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上三百万元以下罚款

  C.情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证

  D.构成犯罪的，从重给予经济处罚，但可不予追究刑事责任

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• 10对于银行业金融机构未经任职资格审查任命董事、高级管理人员，下列说法正确的是（    ）。

  A.由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处三十万元以上五十万元以下罚款

  B.情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令限期整改或者吊销其经营许可证

  C.构成犯罪的，加重经济处罚，依法追究刑事责任

  D.以上都不是

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