获得CFA证书需要通过三级考试，其中，一级CFA要求掌握（  ）。

试卷相关题目

• 1AIMR由原来酌（  ）于1990年合并而成，总部设在美国。

  A.金融分析师联盟

  B.特许金融分析师学院

  C.欧洲证券分析师公会

  D.亚洲证券分析师联合会

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• 2CIIA考试中由当地成员组织主办的当地国家知识包括当地的（  ）。

  A.法律法规

  B.金融政策

  C.会计制度

  D.职业道德和职业准则

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• 3CIIA考试分为国际通用知识考试和国家知识考试两部分,其中，国际通用知识考试的内容涉及（  ）。

  A.国际通用的金融知识

  B.国际通用的投资知识

  C.国际通用的投资技能

  D.国际通用的金融技能

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• 4下列关于注册国际投资分析师考试的说法，正确的是（  ）。

  A.是由国际注册投资分析师协会(ACIIA)为金融和投资领域从业人员量身订制的一项高级国际认证资格考试

  B.国家知识考试由本国／地区相关协会进行组织

  C.CIIA考试由基础考试和最终考试组成

  D.国际通用知识考试全球统一，分为一级和二级

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• 5ACIIA的主要宗旨是（  ）。

  A.建立国际性的职称评估计划

  B.管理各国证券分析师自律组织

  C.推出投资分析师国际水平考试

  D.授予注册国际投资分析师资格

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• 6关于ICIA，下列说法正确的有（  ）。

  A.至今尚没有一个包含世界各地的分析师公会在内的世界分析师协会或类似的统一组织

  B.ICIA有利于世界各地分析师协会合作

  C.每年两次在世界各地召开分析师国际大会时，ICIA会议同时召开

  D.1998年，协议会通过了《国际伦理纲领、职业行为标准》，这是一个具指导性质的协议，没有强制性约束，可以作为各国分析师协会在重新认识自己的职业行为伦理时的参考

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• 7《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出了（  ）的基本要求。

  A.诚实、正直、公平

  B.努力保持和提高自己的职业水平和竞争力

  C.掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度，包括《国际伦理纲领、职业行为标准》以及本国或地区的准则

  D.以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为，包括对待公众、自己的客户、潜在的客户、雇主以及其他投资分析师等

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• 8《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范原则是指（  ）。

  A.公平对待已有客户和潜在客户原则

  B.信托责任原则

  C.独立性和客观性原则

  D.诚实、正直、公平

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• 9投资分析师执业行为操作规则要求投资分析师做出分析和表述具有合理性，包括（  ）。

  A.投资分析师所做的投资推荐或操作要有合理的研究和调查作为基础依据

  B.在投资推荐或操作后要保留相应的记录

  C.在发布投资信息时，要合理判断和取舍相关因素

  D.在进行投资建议时，要分清楚事实与观点之问的区别

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• 10下列关于投资分析师的做法，正确的有（  ）。

  A.投资分析师应当向客户披露证券如何选择以及组合如何建立等投资过程的基本格式和原理

  B.必要时投资分析师可作出关于投资回报方面的保证或担保

  C.投资分析师在进行投资推荐时应向客户提示投资标的物的基础特征和附带风险

  D.如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所做出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性

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