制定投资分析师伦理纲领和职业行为标准一般不是投资分析师自律性组织的功能。（  ）

试卷相关题目

• 1下列关于中国证券业协会证券分析师专业委员会的说法，正确的有（  ）。

  A.中国证券业协会证券分析师专业委员会简称“SAC”

  B.中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日在北京成立。

  C.中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范

  D.中国证券业协会证券分析师专业委员会于2001年1月正式加入亚洲证券分析师联合会

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• 2中国证券业协会证券分析师专业委员会制定的证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范产生的积极的作用有（  ）。

  A.弥补了自律规范的不足

  B.为证券分析师执业提供有效保障

  C.有利于行业健康发展

  D.保障投资者获得稳定收益

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• 3中国证券业协会证券分析师委员会承担的任务有（  ）。

  A.制定证券投资咨询行业自律性公约

  B.定期对证券分析师进行考评

  C.制定证券分析师职业道德规范

  D.制定证券分析师执业行为准则

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• 4投资分析师执业纪律规定包括（  ）。

  A.利益冲突的披露

  B.交易的优先权

  C.禁止利用非公开信息

  D.禁止剽窃

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• 5《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定包括（  ）。

  A.在作出投资建议和操作时，应注意适宜性

  B.合理的分析和表述

  C.全面的信息披露

  D.对客户机密、资金和头寸进行保密

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• 6投资分析师为客户或者雇主代理的证券、期货合约或投资品应当与其自身所持有的相同的证券、期货合约或投资品具有同等的优先权。（  ）

  A.正确

  B.错误

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• 72006年，中国证券业协会证券分析师委员会正式成立。（  ）

  A.正确

  B.错误

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• 8国际注册投资分析师协会(ACIIA)于2000年6月正式成立，注册地在美国。（  ）

  A.正确

  B.错误

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• 9CIIA考试的特点是：既考虑到国际注册投资分析师水平的基本要求，同时考虑到不同国家∕地区证券市场具有不同的地区属性，尊重各个国家∕地区的相关组织保持相对的独立性和自主权，但不允许CIIA考试本土化。（  ）

  A.正确

  B.错误

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• 10CIIA资格被授予后，只要保持成员国国家协会的会员资格，CIIA资格将永远被保留。（  ）

  A.正确

  B.错误

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