中国期货业协会对违反执业行为准则及有关法律法规的从业人员进行自律惩戒的措施包括（  ）等。

试卷相关题目

• 1期货投资咨询机构向投资人提供投资分析时应当做到的事项包括（  ）。

  A.完整、客观、准确地运用信息

  B.不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料

  C.引用有关信息、资料时，应当注明出处

  D.引用有关信息、资料时，应当注明著作权人

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• 2一个优秀的期货投资咨询从业人员所必须具备的基本专业素质包括（  ）。

  A.职业道德

  B.专业知识

  C.学习能力

  D.创新精神

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• 3一个成熟的期货投资咨询从业人员不仅需要以道义、哲理等基本的为人准则和敬业操守作为执业之本，还要培养（  ）基本素质。

  A.人格情操

  B.基本技能

  C.核心业务能力

  D.自主学习

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• 4期货投资咨询从业人员应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务，不得（  ）。

  A.泄露

  B.传递

  C.暗示他人

  D.据以建议他人进行期货交易

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• 5下列关于期货投资咨询从业人员应当履行职业责任的说法，正确的有（  ）。

  A.期货投资咨询从业人员应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存

  B.期货投资咨询从业人员应积极参与投资者教育活动

  C.期货投资咨询从业人员不可以根据投资人的不同投资目的，推荐不同的投资组合

  D.期货投资咨询从业人员应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分

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• 6为了培养和发展高水平的期货投资咨询从业人员队伍，中国期货业协会所作的努力包括（  ）。

  A.充分借鉴国内外成熟市场的经验，推进期货投资咨询业务资格的认证体系建设

  B.加强对从业人员的自律管理

  C.研究制订相关制度，规范从业人员的日常执业行为

  D.严厉打击损害投资者权益、危害全行业利益的违规失信行为，为期货公司开展投资 咨询业务创造良好的条件

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• 7AIMR制定的《特许金融分析师(CFA)操守规则》，从（  ）等方面对CFA执业者的行为标准进行了规范。

  A.基本职责

  B.与雇主的关系和责任

  C.与客户和潜在客户的关系和责任

  D.与公众的关系和责任

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• 8独立诚信原则是指，期货投资咨询从业人员应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立做出判断和评论，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性的投资分析、预测或建议。（  ）

  A.正确

  B.错误

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• 9从发达国家的经验和我国证券分析师职业的未来发展看，在进行政府必要监管实践时，通过行业协会进行自律管理是行之有效的做法。（  ）

  A.正确

  B.错误

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• 10谨慎客观原则是指从业人员应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，依据专业知识进行分析、判断，向投资者或客户提供规范的专业意见。（  ）

  A.正确

  B.错误

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