提倡期货投资咨询从业人员加强同行之间的合作和交流，提供研究资料和研究成果与同行共享。（  ）

试卷相关题目

• 1期货投资咨询从业人员应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，并就主观判断的内容作出明确提示。（  ）

  A.正确

  B.错误

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• 2根据有关规定，我国期货投资咨询从业人员应当履行的职业责任之一是，期货投资咨询从业人员明知客户要求的事项违反了法律、法规或执业规范的，应予以拒绝，但不需如实告知客户并提出改正建议。（  ）

  A.正确

  B.错误

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• 3公正公平原则是指，期货投资咨询从业人员必须在收费标准上一视同仁，不得以资金量大小或交易频率等方面的区别歧视某些投资者或委托机构，在提供咨询意见的深度和准确性上应持统一标准。（  ）

  A.正确

  B.错误

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• 4谨慎客观原则是指从业人员应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，依据专业知识进行分析、判断，向投资者或客户提供规范的专业意见。（  ）

  A.正确

  B.错误

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• 5从发达国家的经验和我国证券分析师职业的未来发展看，在进行政府必要监管实践时，通过行业协会进行自律管理是行之有效的做法。（  ）

  A.正确

  B.错误

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• 6期货投资咨询从业人员应当在执业过程中积极公开其所掌握的未公开主要信息，以方便投资者做出正确的选择。（  ）

  A.正确

  B.错误

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• 7期货投资咨询从业人员在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在期货经营机构利益存在冲突，或自身利益与所在期货经营机构利益存在冲突时，应当主动向所在期货经营机构与客户申明，必要时从业人员或其所在执业机构须进行执业回避。（  ）

  A.正确

  B.错误

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• 8根据我国的规定，期货投资咨询从业人员在执业过程中，不得私下接受客户馈赠的财物。（  ）

  A.正确

  B.错误

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• 9根据有关规定，我国的期货投资咨询从业人员在研究过程中应尽可能熟悉与了解已有的研究成果，充分尊重他人的研究成果，在研究报告中引用他人研究成果时，应当注明出处。（  ）

  A.正确

  B.错误

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• 10《期货交易管理条例》第九条规定投资咨询机构的专业人员的资格被撤销之日起未逾3年的，不得担任交易所负责人和财务会计人员。（  ）

  A.正确

  B.错误

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