期货公司申请从事期货投资咨询业务，其申请日前（  ）个月的风险监管指标须持续符合监管要求。

试卷相关题目

• 1申请从事期货投资咨询业务的期货公司的注册资本应不低于人民币＿亿元，且净资  本不低于人民币＿万元（  ）。

  A.1；8000

  B.1；6000

  C.2；8000

  D.2；6000

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• 2期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵循（  ）原则。

  A.独立客观

  B.诚实信用

  C.公平公正

  D.尽职尽责

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• 3与传统金融学不同，行为金融学认为市场中的参与者不是完全理性的（  ）。

  A.正确

  B.错误

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• 4学术派人士认为随机数不仅同样能产生所谓的趋势，还会产生技术分析人士熟悉的各种各样形态（  ）。

  A.正确

  B.错误

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• 5经验是价格分析和预测的基础（  ）。

  A.正确

  B.错误

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• 6中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（  ）个月内，应作出批准或者不予批准的决定。

  A.6

  B.4

  C.3

  D.2

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• 7（  ）负责制定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式。

  A.期货公司营业部

  B.期货公司总部

  C.中国期货业协会

  D.中国证监会

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• 8申请从事期货投资咨询业务的期货公司，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员应不少于（  ）名。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

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• 9期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（  ）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

  A.每日

  B.每月

  C.每季

  D.每年

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• 10期货公司（  ）负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查。

  A.首席风险官

  B.总经理

  C.董事会

  D.股东大会

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