期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为包括（  ）。 

试卷相关题目

• 1期货公司应当按照信息公示有关规定，在（  ）上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。

  A.营业场所

  B.公司网站

  C.中国期货业协会网

  D.中国证监会网

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• 2期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（  ）。 

  A.具有完备的期货投资咨询业务管理制度

  B.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚

  C.不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

  D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

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• 3期货公司基于客户委托从事的（  ）营利性活动，是期货公司期货投资咨询业务。  

  A.协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

  B.制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务

  C.为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务

  D.中国证券监督管理委员会规定的其他活动

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• 4期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行（  ）。 

  A.成本管理

  B.财务管理

  C.无痕管理

  D.留痕管理

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• 5期货公司（  ）负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查。

  A.首席风险官

  B.总经理

  C.董事会

  D.股东大会

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• 6期货公司的研究分析报告应该载明（  ）。

  A.期货公司名称

  B.研究分析人员姓名

  C.使用对象

  D.使用者风险提示

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• 7期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（  ）为主要依据。  

  A.本公司的研究报告

  B.合法取得的研究报告

  C.相关行业信息资料

  D.公开发布的相关信息

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• 8只有取得规定资格的期货公司及其从业人员才能从事期货投资咨询业务活动（  ）。

  A.正确

  B.错误

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• 9中国期货业协会依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理（  ）。

  A.正确

  B.错误

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• 10期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，同时就市场行情做出确定性判断（  ）。    

  A.正确

  B.错误

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