非现场监管可以为现场检查提供预警，明确现场检查的对象和重点，以便及时采取防范和纠正措施（  ）。

试卷相关题目

• 1商业银行的内部审计应当具有充分的独立性，实行全行系统的垂直管理（  ）。

  A.正确

  B.错误

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• 2中国证监会对证券交易所进行间接管理（  ）。

  A.正确

  B.错误

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• 3《证券法》规定，股票发行实行由证券公司推荐、发行审核委员会审核、市场确定发行价格、证监会核准的办法（  ）。

  A.正确

  B.错误

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• 4《资本充足性的新框架》提出对资本的监管方式要从单纯的资本金要求发展为“三管齐下”的监管框架(即所谓的“三大支柱”)：一是最低资本要求，二是监管当局的监督检查，三是市场约束（  ）。

  A.正确

  B.错误

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• 5金融企业的行业自律组织，一般实行会员制，理事会是协会的最高权力机构（  ）。

  A.正确

  B.错误

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• 6中国证券监督管理委员会的监管对象是证券期货市场（  ）。

  A.正确

  B.错误

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• 7中国证券监督管理委员会对上市公司监管的重点是规范上市公司及其关联人在股票发行与交易中的行为，督促其按照法律法规要求，及时、准确、完整地履行信息披露义务（  ）。

  A.正确

  B.错误

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• 8城市商业银行应向办成市民银行的方向发展（  ）。

  A.正确

  B.错误

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• 9法院决定撤销金融机构，应当制作撤销决定书（  ）。

  A.正确

  B.错误

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• 10巴塞尔银行监管委员会发布的《资本充足性的新框架》旨在建立新的资本充足性框架，取代1988年的《巴塞尔协议》（  ）。

  A.正确

  B.错误

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