《资本充足性的新框架》提出对资本的监管方式要从单纯的资本金要求发展为“三管齐下”的监管框架(即所谓的“三大支柱”)：一是最低资本要求，二是监管当局的监督检查，三是市场约束（  ）。

试卷相关题目

• 1金融企业的行业自律组织，一般实行会员制，理事会是协会的最高权力机构（  ）。

  A.正确

  B.错误

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• 2在一级法人体制下，金融企业的总行(总公司)对全系统的业务经营活动进行集中统一管理，分支机构的所有业务经营活动都要在其总行(总公司)的授权范围内进行，由总行(总公司)以法人名义统一对外享有民事权力并承担民事义务（  ）。

  A.正确

  B.错误

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• 3金融机构解散是指已成立的金融机构，因其章程规定或法律规定的事由的发生，致使金融机构丧失了经营能力，经批准登记注销后，金融机构组织消亡的法律行为（  ）。

  A.正确

  B.错误

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• 4我国在对信托投资公司的整顿工作中，通过信托公司下属证券营业部的转让、出售或参股组建证券公司，实现了信托业与证券业分业经营、分别设立、分业管理（  ）。

  A.正确

  B.错误

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• 5《证券法》规定，股票发行实行由证券公司推荐、发行审核委员会审核、市场确定发行价格、证监会核准的办法（  ）。

  A.正确

  B.错误

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• 6中国证监会对证券交易所进行间接管理（  ）。

  A.正确

  B.错误

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• 7商业银行的内部审计应当具有充分的独立性，实行全行系统的垂直管理（  ）。

  A.正确

  B.错误

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• 8非现场监管可以为现场检查提供预警，明确现场检查的对象和重点，以便及时采取防范和纠正措施（  ）。

  A.正确

  B.错误

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• 9中国证券监督管理委员会的监管对象是证券期货市场（  ）。

  A.正确

  B.错误

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