证券市场主体模拟题

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• 41《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行 了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括(  )

  A.需要具备代销产品的资格

  B.箝要具备落实适当性义务要求的能力

  C.需要具备一定数量的净资产

  D.应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求

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• 42在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》作出了（ ）要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类 与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中，对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险瞀示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责 任倒置④对于是否落实投资者适当性工作，有经营机构进行举证

  A.①③④

  B.①②③

  C.②③④

  D.①②③④

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• 43《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利 益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》作出 的要求包括（ ）。①对投资进行分类评估和分类管理②对投资提供同质化服务③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制

  A.①③④

  B.①②③

  C.②③④

  D.①②③④

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• 44证券市场中介机构是指（ ）。

  A.从事证券的发行与交易的机构

  B.为证券的发行、交易提供服务的各类机构

  C.专指各类证券公司

  D.为证券的发行与交易提供政策的监管部门

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• 45在我国，设立证券公司必须经（ ）审査批准。

  A.上海证券交易所

  B.深圳证券交易所

  C.中国证券业协会

  D.国务院证券监督管理机构

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• 46下面对证券公司表述错误的是（ ）。

  A.证券公司是证券市场的主要中介机构

  B.证券公司提供的服务具有专业性

  C.证券公司本身无法在证券市场进行投资

  D.证券公司可以为投资者提供金融产品的投资管理服务

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• 47(   )年8月，中国证券业协会成立。

  A.1990

  B.1991

  C.1992

  D.1993

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• 482018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了（ ），这意味着证券行业步人金融强监管时代。

  A.《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》

  B.《证券公司融资融券业务管理办法》

  C.《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》

  D.《外商投资证券公司管理办法》

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