证券市场主体冲刺题

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• 31按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（ ）。

  A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险 和内部管理风险

  B.公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调査或者正 处于整改期间的情形

  C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和 净资本符合增加融资融券业务后的规定

  D.信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事 故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试

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• 32按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法正确的是（ ）。①公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和 内部管理风险②有拟负责融资融券业务的髙级管理人员和适当数童的专业人员，融资融券 业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价③已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适 当性匹配管理④公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调査或者正处 于整改期间的情形

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.②③④

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• 33以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（ ）。

  A.信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故

  B.最近两年各项风险控制指标持续符合规定

  C.同时经营资产管理与融资融券业务的，证券公司净资产不低于人民币2亿元

  D.董事、监事、髙级管理人员最近两年未因违法违规正被中国证监会立案调査

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• 34按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近（ ）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 35按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请 融资融券业务资格，应当具备公司信息系统安全稳定运行，最近（ ）年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易 所、证券登记结算机构组织的测试。

  A.3

  B.2

  C.1

  D.4

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• 36证券公司开展融资融券业务，必须经（ ）批准。

  A.中国证券登记结算公司

  B.中国证监会

  C.中国证券业协会

  D.证券交易所

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• 37证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（ ）。①融券专用证券账户 ③信用交易证券交收账户

  A.①②C.①②④②客户信用交易担保证券账户④信用交易资金交收账户

  B.①②③D.①②③④

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• 38证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在（ ）分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

  A.证券交易所C.证券登记结算机构

  B.中国证券业协会 D.商业银行

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