证券市场主体试题冲刺模拟题

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• 11除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（ ）。①银行存款 ②购买国债③中央银行偾券 ④中央级金融机构发行的金融偾券

  A.①②③

  B.①③④

  C.②③④

  D.①②③④

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• 12下列属于国务院证券监督管理机构职责的是（ ）。①依法开展投资者教育②依法对证券违法行为进行査处③依法监督检査证券发行、上市和交易的信息披露④进人涉嫌违法行为发生场所调査取证

  A.①②③C.①③④

  B.①②④ D.②③④

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• 13证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是（ ）。

  A.完善的证券市场体系 C.准确和全面的信息

  B.证券市场良好的秩序D.证券市场监管机构的合理监管

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• 14—个发达、髙效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备( )①与之相适应的、高质量的信息管理人才②组织严密的科学的信息网络机构③收集、分析、预测和交换信息的制度与技术④现代化的信息通信设备系统

  A.①③④

  B.②③④

  C.①②④

  D.①②③④

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• 15证券市场监管的原则包括（ ）。①监督与自律相结合的原则 ②保护投资者利益原则③“三公”原则 ④依法监管原则

  A.①②③

  B.②③④

  C.①②④

  D.①②③④

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• 16( )要求证券市场具有充分的透明度，要求实现市场信息的公开化。

  A.监管透明原则

  B.公开原则

  C.信息披露原则

  D.自我管理原则

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• 17信息披露的主体包括（）①证券发行人③证券旁观者

  A.①②③C.①②④②证券监管者 ④证券交易者

  B.①③④D.②③④

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• 18( )要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

  A.公正原则

  B.公平原则

  C.公开原则

  D.透明原则

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• 19( )要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。

  A.公正原则

  B.监督与自律相结合原则

  C.保护投资者利益原则

  D.依法监管原则

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• 20以下不符合公正原则要求的是（ ）。

  A.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策

  B.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行

  C.市场参与者在进人与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面 都享有完全平等的权利

  D.证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据/ 对一切证券市场参与者给予公正的待遇

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