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• 1首次公开发行股票采用直接定价方式的（ ）。

  A.全部向网下投资者发行

  B.全部向网上投资者发行

  C.按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行

  D.需进行网下询价

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• 2发行人和主承销商应当在发行公告中披露（ ）。①战略投资者的选择标准 ②持有期限③向战略投资者配售的股票金额④向战略投资者配售的股票总量

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①③④

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• 3上市公司出现（ )情形可以向证券交易所申请退市。①上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易②上市公司被其他公司实施控股合并③上市公司股东大会决议公司解散④其他收购人向所有股东发出收购或收购全部或者部分股份要约，导致公司 股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

  A.①③④C.①②③

  B.②③④ D.①②④

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• 4上市公司发生下列（ ）情形，应当被强制退市。①公司股本总额超过4亿元，上市公司社会公众持股比例不足公司股份总 数的10%，且在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件。②上市公司连续10个交易日（不含停牌交易日）每日股票收盘价均低于股 票面值③上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大错报或 者虚假记载④法定期限届满后，上市公司在证券交易所规定的期限内未能披露年度报告 或者半年度报告

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①③④

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• 5下列（ 〉公司可能会被强制退市。①S公司的年报有误导性信息，受到中国证监会处罚，被认定为违法而暂停 上市，在中国证监会作出处罚决定之日的一年内，被证券交易所根据规则作出终 止其上市交易的决定②M公司股本为5亿元，但社会公众持股比例仅为20%③N公司因审计意见类型被暂停上市后，该公司的年度财务报告被注册会计 师出具无法表亦意见④T公司被法院宣告破产⑤P公司被暂停上市后，在规定期限内没有提出恢复上市申请或不符合恢复上市条件

  A.①③⑽C.①②③④⑤

  B.①②④⑤ D.②③④

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• 6科创板上市公司可能强制退市的情形主要包括（ ）。①重大违法强制退市 ③财务类强制退市

  A.①③C.②③④②交易类强制退市 ④规范类强制退市

  B.①②④D.①②③④

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• 7按照我国《证券法》规定，证券交易必须实行的原则是（ ）。①公正③公开

  A.①②③C.②③④②平等 ④公平

  B.①②④ D.①③④

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• 8上市公司的财务报表必须依法及时向社会公开，这体现了证券交易的( )原则。

  A.透明

  B.及时

  C.公开 D,公平

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• 9做市商收取买卖证券差价的证券交易机制是（ ）。

  A.定期交易

  B.连续交易

  C.指令驱动

  D.报价驱动

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• 10以下（ ）交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。

  A.定期交易C..指令驱动

  B.连续交易 D.报价驱动

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