金融市场基础知识之债券试题

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• 11下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定中说法正确的是（ ）。①对国债承销团成员额度进行分配时，取整至0.1亿元②对国债承销团成员额度进行分配时，取整至1亿元③有资格的承销团成员追加承销额时应为0. 1亿元的整数倍④有资格的承销团成员追加承销额时应为1亿元的整数倍

  A.①③

  B.②③

  C.①④

  D.②④

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• 12按照《财政部关于印发〈2018—2020年储蓄国债发行额度管理办法〉的通知》，下面关于2018—2020年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（ )0①储蓄国债（电子式）发行额度按照代销比例分配给承销团成员②储蓄国债（凭证式）发行额度按照代销比例分配给承销团成员③储蓄国债（电子式）发行额度分为基本代销额度和机动代销额度，分别 按照基本代销额度比例分配和机动代销额度竞争性抓取的方式分配给承销团成员④储蓄国债（凭证式）发行额度分为基本代销额度和机动代销额度，分别 按照基本代销额度比例分配和机动代销额度竞争性抓取的方式分配给承销团成员

  A.①

  B.②③

  C.②

  D.①④

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• 13储蓄国债承销团成员申请抓取机动代销额度的时间为发行期内每曰( )

  A.9: 15—16； 15

  B.8：30—16： 15

  C.8：30—16：30

  D.9：30—16： 15

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• 14下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（ ）。①发行期每日日终，承销团成员将当日储蓄国债（电子式）相关业务数据 传送至国债系统，通过当期国债账务总量数据核査后，如当日实际销售量大于曰 初剩余基本代销额度，承销团成将剩余全部额度清零②当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将当曰 抓取机动代销额度清零③当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将剩余 全部额度清零④当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将基本 代销额度清零

  A.①②

  B.③

  C.②

  D.①④

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• 15下面关于记账式国债的说法正确的是（ ）。

  A.记账式国债是一种无纸化国债，只能通过银行间债券市场向具备全国银 行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行发行

  B.记账式国债是一种无纸化国债，只能向具备交易所国债承购包销团资格 的证券公司、保险公司发行

  C.记账式国债是一种无纸化国债，只能通过银行间债券市场向具备全国银 行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资 公司等机构发行

  D.记账式国债可以通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承 购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通 过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他发行者发行

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• 16记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时，下面说法正 确的是（）。

  A.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构收取费用

  B.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构收取费用

  C.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构免收费用

  D.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构免收费用

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• 17交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（ )

  A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式

  B.证券交易所为同一期（次）国债向承销商提供同一承销代码

  C.投资者通过交易所买人债券时，缴纳佣金

  D.通过证券交易所交易后，国债不会自动过户到客户的账户内

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• 18交易所市场发行国债实行场外分销时，国债认购款的支付时间为( )

  A.办理过户的前一交易日

  B.办理过户交易日当日

  C.办理过户交易日后一日

  D.买卖双方可自由协商确定

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• 19银行间债券市场发行国债的分销要求，分销认购人（ )

  A.在中央国债登记结算有限责任公司开立偾券托管账户

  B.在证券交易所开立债券托管账户

  C.向中央国债登记结算有限责任公司提供一个自营账户作为托管账户

  D.向证券交易所提供一个自营账户作为托管账户

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• 20银行间债券市场发行国债分销时，办理承销商与分销认购人之间分销债券过户手续的机构是（ )

  A.证券交易所

  B.承销商自身

  C.中央国债登记结算有限责任公司

  D.中国人民银行

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