证券投资基金试题

试卷预览

• 21与市场上其他理财产品相比，基金的一个突出特点就是（ )

  A.价值较髙

  B.流通性较强

  C.透明度较高

  D.需求较大

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• 22为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益,维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播 虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规 定。具体包括下列（ ）情形。①禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏②禁止对基金的证券投资业绩进行预测③禁止违规承诺收益或承担损失④禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.①②③④

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• 23基金信息披露大致可分为（ ）。①基金募集信息披露 ②基金销售信息披露③基金运作信息披露 ④临时信息披露

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.①②③④

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• 24基金募集信息披露可以分为（ ）和（ ）。

  A.首次募集信息披露再次募集信息披露

  B.公募信息披露私募信息披露

  C.首次募集信息披露存续期募集信息披露

  D.公募信息披露定期募集信息披露

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• 252020年8月1日起执行的《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》，是对不活跃证券估值问题的针对性解决方案。侧袋机制，将基金投资组 合中的特定资产从原有账户分离至（ ）个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。

  A.1 C. 3

  B.2D. 5

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• 26基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务 关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括（ ）。①募集基金的目的和名称 ②基金运作方式③基金份额发售日期 ④基金份额持有人

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.①②③④

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• 27基金管理人应当针对侧袋机制的（ )等事项，制定清晰的内部控制与明确的授权分工，更新相应系统设置，建立与基金托管人等外部机构的沟通 机制，采取有效措施确保侧袋机制实施的及时、有序、透明及公平。①实施条件 ③决策程序

  A.①②③ C.①②④②发起部门④业务流程

  B.①③④D.①②③④

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• 281965年，特雷诺在美国《哈佛商业评论》上发表《如何评价投资基金 的管理》一文，首次提出一种评价基金业绩的综合指标，即特雷诺指数。该指数 值越大，基金的缋效表现（ ）。

  A.越好

  B.越差

  C.与之无关

  D.可能越好，也可能越差

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• 29基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售 的（ ）日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金 产品资料概要、基金合同和基金托管协议登载在指定网站上。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

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• 30以下（ ）是对私募基金合格投资者的要求。①投资于单只私募基金的金额不低于50万元人民币②净资产不低于1 000万元的单位③金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于80万元的个人④金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收人不低于50万元的

  A.①③ C.②③

  B.①④ D.②④

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