证券市场基本法律法规模拟题（2）

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• 11根据《中华人民共和国合伙企业法》，合伙企业利润分配和亏损分担的原则，首先 是（ ）。

  A.由合伙人平均分配、分担

  B.按照合伙协议的约定办理

  C.合伙人协商一致确定

  D.由合伙人按照实缴出资比例分配、分担

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• 12下列关于有限合伙人与第三人关系的说法中，正确的是（ ）。

  A.有限合伙人的自有资产不足以清偿其与合伙企业无关的债务的，该合伙人不能 以其从有限合伙企业中分取的收益用于清偿

  B.第三人有理由相信有限合伙人为普通合伙人并与其交易的，该有限合伙人对该 笔交易不承担与普通合伙人同样的责任

  C.有限合伙人未经授权以有限合伙企业名义与他人进行交易，给有限合伙企业或 者其他合伙人造成损失的，该有限合伙人应当承担赔偿责任

  D.人民法院强制执行有限合伙人的财产份额时，应当通知全体合伙人，其他合伙人 有优先购买权

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• 13按照规定，满足下列（ ），属于公开发行证券。

  A.向不特定对象发行证券的

  B.向特定对象发行证券累计达到200人的

  C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人

  D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公 开进行股权转让

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• 14根据《中华人民共和国证券法》的规定，申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件不包括（ ）。

  A.公司章程

  B.公司营业执照

  C.公司债券募集办法

  D.公司债券使用管理办法

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• 15下列关于证券承销的说法中，错误的是（ ）。

  A.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议

  B.证券公司承销证券，应当先行出售给认购人，而不是为本公司预留

  C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束 时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

  D.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券 全部退还给证券发行人的承销方式

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• 16股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。

  A.50%

  B.60%

  C.70%

  D.80%

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• 17为发行人及其控股股东、实际控制人出具法律意见书的证券服务机构和人员，向接受委托之日起至上述文件公开后（ ）日内，不得买卖该证券。

  A.20

  B.5

  C.3

  D.10

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• 18下列关于上市公司收购方式的说法中，错误的是（ )。

  A.采取协议收购方式的，协议双方必须委托证券登记结算机构保管协议转让的 资金

  B.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日

  C.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得采取要约规定以外的形式和 超出要约的条件买入被收购公司的股票

  D.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票

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• 19上市公司应当在每一会计年度的（ ）向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送并公告中期报告。

  A.上半年结束之日起2个月内

  B.上半年结束之日起3个月内

  C.全年结束之日起3个月内

  D.全年结束之日起4个月内

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• 20 下列说法错误的是（ ）。

  A.上市公司收购的有关方案属于证券交易内幕信息

  B.上市公司分配股利或者增资的计划属于证券交易内幕信息

  C.上市公司的经营方针和经营范围的重大变化属于证券交易内幕信息

  D.上市公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的20%的为证券交易内幕信息

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