证券公司业务规范必刷题

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• 91合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（ ）万元。

  A.30

  B.40

  C.50

  D.100

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• 92因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法错误的是（ ）。

  A.专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产

  B.原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣 告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产

  C.管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销

  D.因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担

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• 93下列关于全国股份转让系统对主办券商管理的说法中，错误的是（ ）。

  A.要求主办券商落实投资者适当性管理制度

  B.明确主办券商尽职调查、持续督导

  C.主办券商业务资格事前审批

  D.主办券商在人员、技术上符合有关要求

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• 94在进行期货交易的中间介绍业务时，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网 站公开的信息不包括（ ）。

  A.与期货公司的股权关系

  B.期货公司期货保证金账户信息

  C.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

  D.受托从事的介绍业务范围

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• 95下列关于私募基金子公司的说法中，错误的是（ ）。

  A.私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司 网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、 高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新

  B.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务

  C.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家

  D.证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子 公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争

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• 96根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域 性股权市场自律管理要求的说法中，错误的是（ ）。

  A.应当配合证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查

  B.中国证券业协会有权视情节轻重采取相关自律惩戒措施

  C.应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定

  D.中国证监会及其派出机构有权作出行政处罚

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