期货交易管理条例模拟题

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• 11下列关于期货交易结算的表述，错误的是（ ）。

  A.期货交易所实行当日无负债结算制度

  B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

  C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

  D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理

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• 12有权指定交割仓库的是( )

  A.期货交易所

  B.中国期货业协会

  C.国务院期货监督管理机构派出机构

  D.国务院期货监督管理机构

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• 13国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（ ）。

  A.限制违法行为人的人身自由

  B.复制与被调查事件有关的财产权登记资料

  C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

  D.对期货公司进行现场检查

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• 14期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（ ）制定。

  A.国务院

  B.国务院期货监督管理机构

  C.国务院财政部门

  D.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

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• 15依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（ ）。

  A.期货交易所

  B.中国期货业协会

  C.中国证监会派出机构

  D.期货保证金安全存管监控机构

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• 16被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。

  A.5曰

  B.10 9

  C.3日

  D.15日

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• 17根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件 不符合要求的，有权要求期货公司予以改进或者更换的是（）。

  A.期货保证金安全存管监控机构

  B.期货保证金存管银行

  C.期货交易所

  D.国务院期货监督管理机构

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• 18境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予替告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。

  A.1倍以上5倍以下

  B.1倍以上3倍以下

  C.1倍以上10倍以下

  D.1倍以上2倍以下

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• 19会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员 予以警告，并处（ ）。

  A.5万元以上10万元以下的罚款

  B.1万元以上5万元以下的罚款

  C.3万元以上10万元以下的罚款

  D.3万元以上5万元以下的罚款

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• 20任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（）宣布该个人、 该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进人者。

  A.期货交易所

  B.中国期货业协会

  C.国务院期货监督管理机构

  D.人民法院

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