期货交易管理条例模拟题

试卷预览

• 71客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有 价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。 由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有（）。

  A.责令停业整顿

  B.罚款

  C.吊销期货业务许可证

  D.没收违法所得

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• 72期货投资者保障基金按照（ ）的原则筹集。

  A.强制性和适度性

  B.统一性与多层次性相结合

  C.效率与公平相结合

  D.取之于市场、用之于市场

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• 73期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。

  A.中国证监会

  B.中国期货业协会

  C.财政部

  D.期货交易所

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• 74期货投资者保障基金的管理和运用遵循（ ）的原则。

  A.适度

  B.效率

  C.平均

  D.公开、合理、有效

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• 75期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。 

  A.公开、公平、公正

  B.取之于市场、用之于市场

  C.保障投资者合法权益和公平救助

  D.合理、有效

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• 76期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特 定情形不包括（ ）。

  A.公司遭受重大突发市场风险

  B.公司遭受不可抗力

  C.总额足以覆盖市场风险

  D.当年发生财务亏损

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• 77期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（ ）。

  A.期货公司

  B.期货交易所

  C.期货投资者保障基金

  D.期货投资者保障基金管理机构

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• 78()负责期货投资者保障基金的财务监管。

  A.期货交易所

  B.中国证监会和财政部

  C.中国证监会

  D.财政部

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• 79()负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进 行定期核査。

  A.中国证监会

  B.财政部

  C.中国证监会和财政部

  D.期货投资者保障基金管理机构

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• 80期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（ ）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

  A.中国证监会

  B.中国证监会会同财政部

  C.财政部

  D.期货投资者保障基金管理机构

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