期货从业人员管理办法模拟题

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• 81某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。

  A.李平在任首席风险官期间向监事会负责

  B.李平在期货公司兼任合规部门负责人

  C.李平在期货公司兼任财务部门负责人

  D.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程 规定，通过对李平的任命决议

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• 82某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是（ ）。

  A.拟任职的人员应当符合证监会规定的任职条件

  B.公司如设有独立董亊，应当经全体独立董事同意

  C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

  D.应当由股东会作出决议

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• 83某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是( )。

  A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话

  B.参加、列席相关会议

  C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况

  D.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决

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• 84某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（ ）。

  A.首席风险官应当向董事会报告

  B.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

  C.首席风险官应当向中国期货业协会报告

  D.首席风险官应当向公司控股股东报告

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• 85某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证 金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要 求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在 张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是 ( )。

  A.王某如因坚持要求整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新 聘任王某

  B.王某接受总经理说明，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因 为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚

  C.必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

  D.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

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• 86下列关于期货保证金的表述，错误的是（ ）。

  A.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有

  B.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账 户办理

  C.非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不 得占用、挪用

  D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期 货保证金账户办理

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• 87全面结算会员期货公司应当按照（ ）向非结算会员收取保证金。

  A.中国期货业协会规定的保证金标准

  B.中国证监会规定的保证金标准

  C.交易所规定的保证金标准

  D.结算协议约定的保证金标准

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• 88下列关于期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。

  A.全面结算会员期货公司可根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、模式、 处理方式等

  B.全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整

  C.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货 交易所结算结果及时对非结算会员进行结算

  D.全面结算会员期货公司应执行当日无负债结算制度

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• 89根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（ ）期货保证金账户中划拨。

  A.非结算会员

  B.期货保证金安全存管监控机构

  C.全面结算会员期货公司

  D.交易结算会员期货公司

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• 90非结算会员应当按照（ ）的时间和方式查询交易结算报告。

  A.中国证监会规定

  B.全面结算会员期货公司规定

  C.期货交易所规定

  D.结算协议约定

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