期货公司期货投资模拟题

试卷预览

• 61证券期货经营机构有下列情形之一的（），给予警告，并处以罚款。

  A.未按规定进行投资者类别转化的

  B.未按规定开展适当性自查的

  C.未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的

  D.未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的

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• 62根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（ ）。

  A.投资者仅以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任

  B.因资产管理计划财产的管理而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产

  C.证券期货经营机构因依法解散进行清算的，资产管理计划财产属于其清算财产

  D.证券期货托管人被依法宣告破产进行清算的，资产管理计划财产不属于其清算财产

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• 63根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，投资经理应当依法取得从业资格，并具有（ ）年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 64下列情形出现时，资产管理计划终止的是（ ）。

  A.托管人被依法撤销基金托管资格，有新的托管人承接

  B.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止

  C.集合资产管理计划存续期间，持续5个工作曰投资者少于2人

  D.证券期货经营机构被宣告破产，且在3个月内没有新的托管人承接

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• 65根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理的机构是（ ）。

  A.中国证券业协会

  B.中国证券投资基金业协会

  C.中国证券登记结算机构

  D.中国证监会及其派出机构

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• 66集合资产管理计划原则上应当接受（ ）委托，中国证监会认可的情形除外。

  A.股票

  B.债券

  C.货币资金

  D.其他金融资产

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• 67根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，除中国证监会另有规定外，开放式集合资产管理计划每（ ）至多开放一次计划份额的参与、退出。

  A.15天

  B.30天

  C.2个月

  D.3个月

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• 68证券期货经营机构可以设立基金中基金资产管理计划，将（ ）的资产管理计划资产投资于接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品。

  A.60%以上

  B.60%以下

  C.80%以上

  D.80%以下

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• 69根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（ ）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 70单一资产管理计划在（ ）后，由证券期货经营机构书面通知投资者资产管理计划

  A.募集金额缴足

  B.取得验资报告

  C.受托资产入账

  D.有关机构备案

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