期货从业人员执业行为准则模拟题

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• 81某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易， 获利30万元，随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的 刑事责任的表述，正确的是（ ）。

  A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

  B.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任

  C.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

  D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

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• 82根据《刑法修正案（六)》，对金融机构擅自运用客户资金罪，下列表述正确的是（ ）。

  A.情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处一万元以上十万元以下罚金

  B.期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金为自己进行股票投资的，会构成犯罪

  C.只对单位和对其直接负责的主要人员处罚，不对其他直接责任人员进行处罚

  D.期货交易所不属于该罪规定的主体

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• 83银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，( )。

  A.处三年以上有期徒刑

  B.处五年以下有期徒刑或者拘役

  C.处三年以下有期徒刑或者拘役

  D.处五年以上有期徒刑

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• 84以下情形中，构成操纵证券、期货交易罪的有（ ）。

  A.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场

  B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货 合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

  C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、 期货交易价格或者证券、期货交易量

  D.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续 买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

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• 85根据我国刑法规定，下列哪些机构，违背受托义务，擅自运用客户资料或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚？（ ）

  A.期货公司

  B.保险公司

  C.证券公司

  D.商业银行

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• 86银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（ ），情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。

  A.票据

  B.存单

  C.资信证明

  D.信用证

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• 87根据我国刑法，洗钱罪包括为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列（ ）行为。

  A.通过转账或者其他结算方式协助资金转移

  B.提供资金账户

  C.协助将资金汇往境外

  D.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券

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