权投资基金的参与主体模拟题

试卷预览

• 71()是整个金融监管的基石。

  A.基金投资者的合法权益

  B.防范系统性金融风险

  C.基金托管人的合法权益

  D.基金管理人的合法权益

  开始考试练习点击查看答案
• 72以下不是股权投资基金监管的基本原则的是（）。

  A.依法监管原则

  B.适度监管原则

  C.高效监管原则

  D.强制监管原则

  开始考试练习点击查看答案
• 73有关股权投资基金监管的基本原则：依法监管原则的说法错误 的是（）

  A.对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定，秉公执法，不偏不倚

  B.监管职权的行使，必须依据法律程序

  C.必须有法律依据

  D.监管机构既要对股权投资基金行业进行必要的监管，又不能束缚股权投资 基金行业和市场的活力

  开始考试练习点击查看答案
• 74()首先要求监管机构具有权威性，要赋予监管机构合法的 监管地位以及合理的监管权限和职责。

  A.高效监管原则

  B.强制监管原则

  C.适度监管原则

  D.依法监管原则

  开始考试练习点击查看答案
• 75()是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财 产安全，切实保护投资者的合法权益。

  A.高效监管原则

  B.审慎监管原则

  C.适度监管原则

  D.依法监管原则

  开始考试练习点击查看答案
• 76股权投资基金（）既是行业交易规则的自我制定过程，也是 一种与政府监管相并列的市场治理手段。

  A.行业自律

  B.政府监管

  C.行业自治

  D._我管理

  开始考试练习点击查看答案
• 77以下有关股权投资基金行业自律与政府监管的联系说法错误的 是（）。

  A.目的一致

  B.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

  C.依据不同

  D.行业自律是对政府监管的积极补充

  开始考试练习点击查看答案