证券市场基本法规练习题1

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• 11下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中,错误的是（）。

  A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保业务

  B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可 以协助期货公司向客户提示风险

  C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独 立

  D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据 信息等资料

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• 12根据股票直接投资相关规则,投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人 员数量不得低于（）。

  A.l/3

  B.l/2

  C.2/3

  D.3/4

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• 13()是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序,向投资者出售证 券所形成的市场。

  A.—级市场

  B.流通市场

  C.二级市场

  D.主板市场

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• 14期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。

  A.会员

  B.期货交易所

  C.期货交易公司

  D.中国期货业协会

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• 15下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是（）。

  A.行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要 事实或者编造重大虚假内容的行为

  B.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债 券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪

  C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

  D.本罪侵犯的客体是复杂客体

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• 16下列关于非法集资类犯罪构成的说法中,错误的是（）。

  A.犯罪主体包括自然人和单位

  B.犯罪主体是法人

  C.犯罪主观方面是故意

  D.犯罪客体是国家金融管理秩序

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• 17发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。

  A.未直接参与信息披露违法行为

  B.配合证券监管机构调査且有立功表现

  C.受他人胁迫参与信息披露违法行为

  D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

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• 18()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协 会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。

  A.非法集资类犯罪C.欺诈发行股票、债券罪

  B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪 D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

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• 19诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于

  A.结果犯

  B.预测犯

  C.原因犯

  D.过程犯

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• 20下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。

  A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统 的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

  B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

  C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责 介绍业务的经营管理

  D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从 业人员资格的业务人员从事介绍业务

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