证券市场基本法规练习题4

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• 31公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人（）。

  A.承诺最低收益

  B.保证按照诚实信用原则管理基金财产

  C.保证为其最大利益管理基金财产

  D.保证公平对待所管理的不同基金财产

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• 32关于客户资产保护的相关规定，以下说法正确的是（）。

  A.客户的交易结算资金的存取，可通过任意商业银行办理

  B.客户的交易结算资金存管合同应由商业银行及客户双方签订

  C.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况

  D.客户的交易结算资金存管合同应由证券公司及客户双方签订

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• 33下列关于债券上市交易暂停和终止的说法，错误的是（）。

  A.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用，由证券交易所暂停其公司债券上市交易

  B.公司被宣告破产的，由中国证监会终止其公司债券上市交易

  C.公司有重大违法行为，由证券交易所暂停其公司债券上市交易

  D.公司解散的，由证券交易所终止其公司债券上市交易

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• 34公司在依法向有关主管部门提供的会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的,由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。

  A.30万元以上60万元以下

  B.5万元以上50万元以下

  C.擅自改变用途资金额度的5%

  D.3万元以上30万元以下

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• 35担任破产清算的公司、企业的董事长或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责 任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未满（）年，不得担任公司董事、监事、髙级管理 人员。

  A.5

  B.2

  C.3

  D.1

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• 36法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是（）。

  A.设立人应先依法办理设立手续，向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照

  B.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续

  C.设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记

  D.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照

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• 37外国公司在中国境内设立的分支机构并开展经营活动，（）对其分支机构在中国境 内进行经营活动承担民事责任。

  A.外国公司

  B.外国公司在中国境内的代表处

  C.外国公司在中国设立的合资企业

  D.外国公司在中国境内的分支机构

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• 38根据《证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。

  A.证券监督管理机构的工作人员

  B.发行人的监事

  C.持有公司股份3%的股东

  D.证券登记结算机构的有关人员

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• 39根据《±市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，依法对财务顾问主办人进行自律管 理的机构是（）。

  A.登记结算公司

  B.中国证监会

  C.中国证券业协会

  D.沪深交易所

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• 40下列关于证券从业人员监督管理规定的说法，错误的是（）。

  A.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库

  B.受到行政处罚的证券执业人员,应当参加强制培训

  C.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关资料

  D.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检査一次

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