基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷二

试卷预览

• 21基金宣传推介材料允许（

  A.预测基金投资业绩

  B.完整宣传基金业绩表现

  C.突出强调基金营销时间限制

  D.使用机构投资者的推荐信

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• 22在基金销售适用性中，基金销售机构应具体遵循投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则、及时性原则和（ ）。

  A.差异性原则

  B.同质性原则

  C.主观性原则

  D.公平原则

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• 23转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。

  A.1/3

  B.1/2

  C.2/3

  D.3/4

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• 24 关于基金投资人风险承受能力调查和评价，下列表述正确的包括（ ）。I .基金销售机构应对首次购买基金产品的基金投资人进行风险承受能力调査和评价，对 已购买基金产品的投资人做追溯调查n.基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投 资人的风险承受能力调査in.基金销售机构应当针对不同的基金投资人制定不同的风险承受能力调查问卷进行调查 和评价w.基金销售机构应当定期或不定期地更新对基金投资人的风险承受能力评价

  A.II、ID

  B.I、in

  C.i、n

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• 25下列关于基金的关联交易的说法中，正确的是（ ）。

  A.基金投资涉及关联交易的，只需在相关投资研究报告中特别说明即可

  B.基金投资涉及关联交易的，需事先向监管机构申报

  C.基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，严禁关联交易

  D.基金投资可以进行关联交易，但要防止不正当关联交易损害基金持有人利益

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• 26( )是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。

  A.债券型基金

  B.契约型基金

  C.开放式基金

  D.封闭式基金

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• 27 开放式基金出现巨额赎回时，基金管理人不应采取的措施是（ ）。

  A.立即暂停赎回

  B.部分延期赎回

  C.接受全额赎回

  D.连续2个开放日以上发生巨额赎回，延期支付赎回金额

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• 28 投资者办理申购、赎回等业务交易时间为证券交易所的开放时间的（ ）。

  A.9:00—11:30

  B.9：30-11：30

  C.9：00-ll：00

  D.9:30-11：00

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• 29以下不属于资产管理特征的是（ ）。

  A.从管理方式来看，主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增值

  B.从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产

  C.从参与方来看，包括委托方和受托方

  D.从收益特征来看，是有增值的特点

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• 30( )是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

  A.独立性原则

  B.客观性原则

  C.规范性原则

  D.专业性原则

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