基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷二

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• 61 下列关于股票、债券、基金风险收益的说法，不正确的有（ ）。

  A.股票的收益小于基金

  B.股票的收益是不确定的

  C.证券投资基金的收益髙于债券

  D.基金投资的风险大于债券

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• 62公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报（ ）备案。

  A.中国证监会

  B.证券交易所

  C.基金业协会

  D.基金管理公司

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• 63基金中基金是将一定基金资产投资于其他基金份额的基金，其主要特点不包括（ ）。

  A.风险性相对较小

  B.起购金额低

  C.起购金额较高，开放期不同

  D.基金收益率稍低

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• 64 投资决策业务控制的主要内容不包括（ ）。

  A.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

  B.健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策

  C.建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策

  D.投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录

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• 65基金托管人是由（ ）担任。

  A.商业银行

  B.中国人民银行

  C.中国证监会

  D.证券交易所

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• 66 证券交易所属于基金的（ ）。

  A.监管机构

  B.份额登记机构

  C.自律管理机构

  D.评价机构

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• 67某投资人投资303万元认购某开放式基金,认购金额在募集期间产生的利息为300元，其对应的认购费率为1%，基金份额面值为1元，则其认购费用和认购份额分别为（ ）。

  A.30 300元；3 000 300份

  B.29 700元； 3 000 000份

  C.30 300元； 3 000 000份

  D.30 000元； 3 000 300份

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• 68下列关于基金销售适用性实施保障中的匹配方法的说法中，正确的是（ ）。

  A.当基金产品风险超过投资人风险能力的情况时，销售人员应提示投资人重新进行测评

  B.基金销售机构应当制定基金管理人和基金投资人偏好匹配的方法

  C.匹配方法至少应当在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立 合理的对应关系

  D.在基金销售过程中，销售人员应当人工完成基金产品风险和投资人风险承受能力的匹配

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• 69公开市场一级交易商制度是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参 与者作为（ ）的对手方，与之进行债券交易。

  A.财政部 C.上海清算所

  B.中央结算公司D.中国人民银行

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• 70内部控制的基本要素不包括（ ）。

  A.控制环境

  B.风险评估

  C.遵守规章

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