基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷三

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• 11 在确定目标市场与投资者上，基金销售机构面临的一个重要问题就是分析（ ）。

  A.基金投资人的真实需求

  B.基金管理人的需求

  C.基金份额持有人的个人爱好

  D.基金托管人的需求

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• 12 证券投资基金与保险产品的差异表现不包括（ ）。

  A.目的不同

  B.原则不同

  C.对投资人的要求不同

  D.变现能力不同

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• 13 基金宣传推介材料是指（ ）。

  A.推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的基金公司与代销机构签订的代 理销售协议的信息

  B.推介基金向特定客户分发或者公布，使特定客户可以获得的书面、电子或者其他介质的信息

  C.推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息

  D.推介基金向特定客户分发或者公布，使特定客户可以获得的基金公司与代销机构签订 的代理销售协议的信息

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• 14私募股权基金的获利形式不包括（ ）。

  A.上市

  B.并购

  C.管理层回购

  D.赎回

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• 15风险资产投资额的公式为（）。

  A.风险资产投资额=放大倍数X (投资组合现时总值一价值底线）

  B.风险资产投资额=放大倍数+(投资组合现时总值一价值底线）

  C.风险资产投资额=放大倍数X(投资组合现时净值一价值底线）

  D.风险资产投资额=放大倍数+(投资组合现时净值一价值底线）

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• 16 下列关于客户至上的表述中，错误的是（ ）。

  A.当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户 利益，最后是个人利益

  B.客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括 客户利益优先和公平对待客户

  C.当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益

  D.客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范

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• 17基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（ ）。

  A.基金份额净值

  B.基金份额总值

  C.基金交易价

  D.基金平均值

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• 18 基金产品风险评价所依据的因素不包括（ ）。

  A.基金招募说明书中明示的投资方向、投资范围和投资比例

  B.基金的历史规模和持仓比例

  C.基金风险和收益的计算方法

  D.基金成立以来有无违规行为发生

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• 19关于基金管理公司风险管理的权责匹配原则与定性和定量相结合原则，以下表述错误的是（ ）。

  A.公司应当使风险控制具有客观性和可操作性

  B.公司内部各组织机构应该明确各自在风险管理体系中的职权与责任

  C.公司针对各业务部门应当建立具体的风险控制指标体系

  D.公司应当以定性指标为主对各业务部门进行风险衡量和考绩

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• 20 下列关于基金认购的概念的说法中，正确的是（ ）。

  A.投资者在开放期内购买某只基金份额的行为

  B.投资者通过基金直销渠道确认购买某只基金份额的行为

  C.投资者首次购买某只基金份额的行为

  D.投资者在募集期内购买某只基金份额的行为

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