基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷三

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• 71 关于基金行业的主要参与者，下列表述错误的是（ ）。

  A.基金市场上各类中介服务机构受管理人委托，通过自己的专业服务参与基金市场

  B.基金托管人对基金投资运作进行监督

  C.基金投资者、基金管理人、基金销售机构是基金的当事人

  D.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施监管

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• 72 下列不属于基金管理人的内部控制要求部门设置的内容的是（ ）。

  A.严格授权控制

  B.严格的岗位分离制度

  C.严格控制基金财产的财务风险

  D.建立完善的风险控制制度

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• 73 下列关于基金托管人的信息披露义务的说法，不正确的是（ ）。

  A.当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，管理人 和托管人都不召开时，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集

  B.在基金份额发售的2日前，将基金合同和托管协议登载在托管人网站上

  C.在基金年度报告中出具托管人报告

  D.对报告期内托管人是否尽职尽责等情况作出说明

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• 74基金合同约定的事项不包括（ ）。

  A.基金资产净值的计算方法和公告方式

  B.基金持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

  C.基金当事人的从业年限

  D.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式

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• 75基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任，应当报经（ ）进行审核。

  A.中国证监会

  B.银行业协会

  C.基金业协会

  D.证券业协会

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• 76下列选项中，体现的是基金从业人员勤勉尽责的职业道德是（ ）。

  A.不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

  B.应当保护所在机构财产与信息安全

  C.不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

  D.在执业活动中，相互支持，团结协作

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• 77 前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人（ ）分段设置申购费率。

  A.赎回金额

  B.认购金额

  C.申购金额

  D.认领金额

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• 78当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0. 5%时，基金管理人应当采用（ ）方法对 持有投资组合的账面价值进行调整，或者采取暂停接受所有赎回申请并终止基金合同进行财产 清算等措施。

  A.账面调整

  B.公允价值估值

  C.暂停申购申请

  D.禁止交易

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• 79目前不可申请从事基金代理销售的机构是（ ）。

  A.商业银行

  B.证券公司

  C.保险公司

  D.中介服务机构

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• 80关于开放式基金，下列表述错误的是（ ）。

  A.基金份额数量不固定

  B.投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动性资产

  C.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回

  D.一般有一个固定的存续期

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