基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷四

试卷预览

• 71基金管理人员的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  开始考试练习点击查看答案
• 72建立良好的内部治理结构的基本途径不包括（ ）。

  A.完善的风险控制机制

  B.明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限

  C.建立长效的激励和约束机制

  D.审慎高效地运作基金，维护基金份额持有人的利益

  开始考试练习点击查看答案
• 73ETF的建仓期不超过（ ）个月。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  开始考试练习点击查看答案
• 74商业银行、期货公司、保险机构、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及 中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的（ ）进行注册 并取得相应资格。

  A.中国证监会

  B.证券交易所

  C.中国证监会派出机构

  D.基金业协会

  开始考试练习点击查看答案
• 75 公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（ ）。

  A.被冻结资金账户或者证券账户

  B.被依法取消基金管理资格

  C.被基金持有人大会解任

  D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

  开始考试练习点击查看答案
• 76注册公开募集基金需要提交的文件不包括（ ）。

  A.申请报告

  B.基金合同草案

  C.基金托管协议草案

  D.财务报表

  开始考试练习点击查看答案
• 77 下列不属于寻找潜在客户常用的方法的是（ ）。

  A.缘故法

  B.定位法

  C.介绍法

  D.陌生拜访法

  开始考试练习点击查看答案
• 78下列投资者中，属于专业投资者的是（ ）。

  A.基金管理公司及其子公司

  B.QDII

  C.最近1年末金融资产不低于1 000万元且具有2年以上证券投资经历的法人

  D.金融资产不低于500万元且具有1年以上金融产品设计工作经历的法人

  开始考试练习点击查看答案
• 79基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向（）申请注册。

  A.证券交易所

  B.中国证监会

  C.基金业协会

  D.工商登记注册地中国证监会派出机构

  开始考试练习点击查看答案
• 80建立完善的基金档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存（ ）年。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

  开始考试练习点击查看答案