基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷六

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• 81公募基金行业规范的内容不包括（ ）。

  A.信息披露

  B.投资者的投资能力

  C.利润分配

  D.投资限制

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• 82 下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（ ）。I .在销售基金产品时，为了让客户更深入地了解产品，对产品的未来收益进行预测 n.某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣 传推介ID.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确，可根据不同类型的客户自行制作 或修改IV.为了更好地服务客户，将公募基金的持仓明细信息告知客户

  A.i、n、in、iv

  B.i、n、w

  C.n、m、iv

  D.i、n、in

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• 83 在进行投资决策业务控制时，应建立（ ），在设定的风险权限额度内进行投资决策。

  A.投资决策授权制度

  B.业务交流制度

  C.投资风险评估与管理制度

  D.实质性审查制度

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• 84基金经理李某听说该信息后，随机进行了投资交易，下列关于李某的行为的说法中，正确的是（ ）。

  A.李某是听说陈某信息后进行投资交易的，李某的行为仍是属于内幕交易

  B.李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易，李某还是比较专业审慎的

  C.李某只是道听途说，消息并不可靠，故李某的行为属于合规行为

  D.李某只是道听途说，消息并不可靠，李某的行为不属于内幕交易

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• 85某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理，关于李某的认定意见正确的是（ ）。

  A.公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了诚实守信的基金职业道德规范

  B.公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了忠诚尽责的基金职业道德规范

  C.公司认为李某不属于内幕交易，属于合理合规行为

  D.公司认为李某不属于内幕交易，但是违反了专业审慎的基金职业道德规范

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• 86中国证监会一般工作人员离职后（ ）年内，不得到与原来工作业务直接相关的机构任职。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 87不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。

  A.5%

  B.10%

  C.25%

  D.30%

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• 88基金信息披露的禁止行为不包括（ ）。

  A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  B.对证券投资业绩进行评估

  C.违规承诺收益

  D.违规承担损失

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• 89 保守机密的要求不包括（ ）。

  A.应当妥善保管并严格保守客户秘密

  B.不得泄露在执业活动中所获知的信息

  C.严格遵守交易机构的制度和工作流程

  D.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息

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• 90对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括（ ）。

  A.没收违法所得

  B.罚款

  C.强制整顿

  D.撤销相关业务许可

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