证券市场基本法律法规机考题库2

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• 11 下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是（）。

  A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股 东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权

  B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东大会表决

  C.有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权

  D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

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• 12依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

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• 13 下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是（）。

  A.25人

  B.51 人

  C.76人

  D.100人

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• 14 下列不属于上市公司重大事件的是（）。

  A.公司的董事涉嫌犯罪被依法采取强制措施

  B.公司的经营方针和经营范围的重大变化

  C.公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的20%

  D.公司股权结构发生重大变化

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• 15 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议。

  A.1/3

  B.2/3

  C.30%

  D.50%

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• 16上市公司应当立即向监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括 ( )0

  A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化

  B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

  C.公司的监事发生变动

  D.公司减资、合并、分立的决定

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• 17 下列关于证券承销业务的说法.不正确的是（）。

  A.证券承销业务采取代销或者包销方式

  B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人

  C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购入

  D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司

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• 18 下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是（）。

  A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料

  B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿

  C.对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储

  D.公司持有的本公司股份不得分配利润

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• 19 下列说法不正确的是（）。

  A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行

  B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保

  C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资

  D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资

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• 20 证券公司必须将其（）、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开 办理，不得混合操作。

  A.证券经纪业务

  B.证券融资业务

  C.证券投资咨询业务

  D.证券监督管理业务

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