证券市场基本法律法规机考题库2

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• 71 证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（）。

  A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户的提款

  B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

  C.证券公司借用客户资金,30日内还清

  D.法律规定的其他情形

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• 72 上市公司董事会秘书为证券公司的（）。

  A.管理人员

  B.高级管理人员

  C.监事会成员

  D.股东大会成员

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• 73设立有限责任公司，应当由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关 申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期限为（）个月。

  A.1

  B.3

  C.6

  D.12

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• 74以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于股份总数的（）。

  A.10%

  B.35%

  C.50%

  D.75%

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• 75 有限责任公司的业务执行机关是（）。

  A.股东会

  B.董事会

  C.监事会

  D.理事会

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• 76 下列关于有限责任公司股权转让的说法中，错误的是（）。

  A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日 起满30 日未答复的,视为同意转让

  B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视 为同意转让

  C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

  D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意

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• 77 公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）以上人民政府财政部门责令改正， 处以5万元以上50万元以下的罚款。

  A.镇级

  B.县级

  C.市级

  D.省级

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• 78 下列关于证券发行的描述中，错误的是（）。

  A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行债券

  B.向不特定对象发行债券属于公开发行

  C.除依法实施员工持股计划人数外，向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行

  D.公开发行债券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

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• 79 下列行为中，不属于内幕交易的是（）。

  A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

  B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

  C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

  D.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

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• 80 下列不属于基金份额持有人义务的是（）。

  A.保管基金资产

  B.遵守基金契约

  C.缴纳基金认购款项及规定费用

  D.承担基金亏损或终止的有限责任

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