证券经营机构管理规范机考题库1

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• 11 下列不属于证券从业人员诚信信息记录的内容的是（）。

  A.基本信息

  B.奖励信息

  C.处罚处分信息

  D.收入情况信息

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• 12证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停 业整顿的期限不超过（）。

  A.1个月

  B.2个月

  C.3个月

  D.1年

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• 13 在金融产品和服务零售领域中，（）是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户 的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。

  A.合法性

  B.适当性

  C.合理性

  D.原则性

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• 14 投资者参与证券交易、承担投资风险是以（）为前提的。

  A.活跃市场

  B.获取收益

  C.加强监管

  D.遵守法律

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• 15 下列选项中，不正确的是（）。

  A.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员 的职业道德和专业素质

  B.证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段 争揽业务

  C.取得证券业执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书

  D.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时,向公众投资者提供的发行人信息的内容及 完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

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• 16 下列选项中，不属于处罚处分信息的是（）。

  A.处罚处分时间

  B.处罚处分原因

  C.处罚处分内容

  D.处罚处分文号

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• 17 有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于（）。

  A.1/3

  B.2/3

  C.1/2

  D.3/4

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• 18 下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是（）。

  A.证券公司中从事自营、经纪、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员

  B.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员

  C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

  D.中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员

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• 19保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取相关监管措施累计（）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保 荐业务负责人、内核负责人。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.8

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• 20 下列选项中，说法不正确的是（）。

  A.任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工 或处理诚信信息，不得将诚信信息用于非法目的

  B.融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量

  C.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一 定折算率进行折算，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不 超过80%

  D.证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能

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