证券市场典型违法违规行为及法律责任机考题库

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• 71下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是（）。

  A.《证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

  B.《证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库

  C.《证券法》规定,对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上交国库

  D.《证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

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• 72 下列关于非法集资类犯罪立案追诉标f的说法中，正确的是（）。

  A.个人集资诈骗，数额在20万元以上的

  B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的

  C.个人集资诈骗，数额在50万元以上的

  D.单位集资诈骗，数额在30万元以上的

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• 73 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货 <约罪刑事责任认定的说法中，错误的是（）。

  A.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯

  B.行为人实施了诱骗投资者买卖证券、期货合约的行为,但并未造成严重后果，只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事_任和行政责任

  C.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪^编造并传播证券、期货交易虚假信息罪都是有关妨害证券，期货信息真实公开的行为

  D.行为人所实施的行为没有造成严重^后果，也构成本罪

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• 74证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应接受的刑事处罚措施有（）。I.处以拘役II.单处1万元以上10万元以下罚金III.处5年以上10年以下有期徒刑 IV.并处2万元以上20万元以下罚金

  A.I、IV

  B.I、II

  C.II、IV

  D.II、III

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• 75下列属于非法集资特点的是（）。I.未经有关部门依法批准集资II.以合法形式掩盖其非法集资的实质 III.承诺在一定期限内返还本息 IV.向社会公众(不特定对象)筹集资金

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 76欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。I.单一客体 II.复杂客体III.国家对证券市场的管理制度 IV.投资者的合法权益

  A.I、II、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III

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• 77 下列关于欺诈发行股票偾券罪立案标准的说法中，正确的是（）。I.发行数额在200万元以上的 II.利用募集的资金进行违法活动的 III.转移或者隐瞒所募集资金的IV.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 78 以下行为中,构成操纵证券、期货交易行为的有（）。I.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场 II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合 约，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量III.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交 易价格或者证券、期货交易量IV.单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买 卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

  A.I、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 79 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。I.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯II.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯III.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪 IV.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

  A.II、IV

  B.I、III

  C.I、II、IV

  D.I、II、III

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• 80下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。I.证券公司的从业人员 II.保险公司的从业人员III.期货经纪公司的从业人员 IV.基金管理公司的从业人员

  A.I、II、III

  B.I、II、III、IV

  C.II、III

  D.I、IV

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