其他其他其他第 2 章 证券投资基金概述

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• 1关于契约型基金和公司型基金，以下说法不正确的是(   )

  A.契约型基金不具有法人资格，公司型基金具有法人资格

  B.契约型基金投资者可通过持有人大会发表意见，持有人大会与公司型基金的股东大会赋予基金持有者相同的权利

  C.契约型基金依据基金合同营运基金，公司型基金依据投资公司章程营运基金

  D.公司型基金法律关系明确清晰，监督约束机制较为完善，而契约型基金在设立上更为简单易行

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• 2在日本，证券投资基金被称为（   )

  A.共同基金

  B.单位信托基金

  C.集合投资基金

  D.证券投资信托基金

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• 3以下说法错误的是(   )

  A.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域

  B.基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品，因而是一种间接投资工具

  C.通常情况下，股票价格波动性较大，是一种高风险的投资品种

  D.基金可以投资于众多金融工具或产品，风险相对适中，收益则高于股票

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• 4以下各项中(  )不是封闭式基金的特点。

  A.基金份额在基金合同期限内固定不变

  B.基金份额可以在依法设立的证券交易所交易

  C.基金份额证券交易所上市交易，基金份额持有人可以申请赎回

  D.封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期或者转为开放式

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• 5关于证券投资基金业在金融体系中的地位与作用，以下说法不正确的是(  )

  A.投资基金把小额资金汇集起来进行组合投资，由专业投资机构管理运作，为中小投资者拓宽了投资渠道

  B.证券投资基金能够分流储蓄资金，扩大直接融资比例，使金融结构得到优化，降低金融业系统性风险

  C.证券投资基金吸引了大量中小投资者的参与，增加了证券市场中个人投资者比例，不利于防止市场的过度投机

  D.证券投资基金可以为社会保障基金、企业年金、养老金等各类社会保障型资金提供长期投资，促进社会保障体系的建立与完善

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• 6基金资产的估值属于基金运作活动的（   )部分。

  A.市场营销

  B.投资管理

  C.后台管理

  D.前台管理

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• 7我国基金份额持有人享有的权利不包括(  )

  A.分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产

  B.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

  C.按照规定要求召开基金份额持有人大会，对大会审议事项行使表决权

  D.依法参与基金产品的设计与基金资产的管理

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• 8基金管理人的职能不包括（   )

  A.基金产品的设计

  B.基金份额的销售与注册登记

  C.基金资产的管理

  D.基金资金清算

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• 9以下各项中(   )不是开放式基金的特点。

  A.基金份额不固定

  B.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回

  C.交易在投资者与基金管理人之间完成

  D.开放式基金的买卖价格受到市场供求关系的影响

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• 10以下说法不正确的是(    )

  A.中小投资者由于资金量小，一般无法通过购买数量众多的股票分散投资风险

  B.基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配

  C.基金投资者是基金的所有者

  D.严格监管与信息透明是公募证券投资基金的显著特点

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