注册会计师注册会计师经济法2014年注册会计师考试经济法选择题练习二

试卷预览

• 31证券公司违反规定，超出业务许可范围经营证券业务，对其处罚措施，下列表述正确的有（）。

  A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款

  B.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

  C.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款

  D.情节严重的，责令关闭

  开始考试练习点击查看答案
• 32下列各项中，属于公开发行证券的情形有（　）。

  A.向不特定对象发行证券

  B.向累计超过50人的特定对象发行证券

  C.向累计超过100人的特定对象发行证券

  D.向累计超过200人的特定对象发行证券

  开始考试练习点击查看答案
• 33某股份有限公司公开发行股票，其中部分采用向配售对象配售股份的发行方式，公开发行股票数量为2亿股，在初步询价结束后，下列情形中应当中止发行的有（　）。

  A.提供报价对象为30家，其中有效报价对象为10家

  B.提供报价对象为25家，其中有效报价对象为21家

  C.提供报价对象为10家，其中有效报价对象为10家

  D.提供报价对象为50家，其中有效报价对象为30家

  开始考试练习点击查看答案