期货从业资格期货从业资格期货法律法规2010年9月期货从业考试法律法规过关冲刺试题（一）

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• 131王某是否可以申请设立期货公司、为什么、（　　）

  A.可以，因为王某是完全民事行为能力人

  B.不可以，因为王某的注册资本没有达到法定的最低限额3000万

  C.不可以，因为王某在最近3年内有重大的违法违规记录

  D.可以，因为王某完全符合法律规定的条件

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• 132假如王某在最近三年中没有犯罪行为，且凑足了3000万的注册资本，则其要申请设立期货公司还需要（　　）条件。

  A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

  B.有合格的经营场所和业务设施

  C.有健全的风险管理和内部控制制度

  D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

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• 133甲、乙、丙投资者可分别得到（　　）万元的保障基金补偿。

  A.5；10；240

  B.5；8；270

  C.4；8；240

  D.5；10；242

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• 134如果现有的保障基金不足补偿，则（　　）。

  A.以现有的保障基金为限

  B.由后续缴纳的保障基金补偿

  C.如果投资者是因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，则保障基金不予补偿

  D.如果该损失是由于期货市场波动所导致的，则由投资者自行负担

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• 135关于甲乙两个期货交易所的组织方式，下列选项中说法正确的是（　　）。

  A.甲和乙均为会员制期货交易所

  B.甲和乙均为公司制期货交易所

  C.甲为会员制期货交易所，乙为公司制期货交易所

  D.甲为公司制期货交易所，乙为会员制期货交易所

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• 136关于甲乙两个期货交易所的合并，下列选项中说法正确的是（　　）。

  A.期货交易所的合并，由中国证监会批准

  B.期货交易所的合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

  C.会员大会或者股东大会有权决定期货交易所的合并

  D.合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所继承

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• 137若期货公司欲申请停业，应当（　　）。

  A.妥善处理客户的保证金或者其他财产

  B.清退客户财产

  C.成立清算组

  D.转移客户财产

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• 138如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取（　　）措施。

  A.接管该期货公司

  B.申请期货公司破产

  C.注销其期货业务许可证

  D.延长停业期间

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• 139关于甲和乙的任职资格，下列说法正确的有（　　）。

  A.甲乙均具备申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件

  B.甲具备申请经理层人员的任职资格条件

  C.甲具有申请董事长和董事会主席的任职资格条件

  D.乙具备申请独立董事的任职资格条件

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• 140如果甲申请担任独立董事，则甲（　　）。

  A.必须取得学士以上学位

  B.必须有履行职责所必需的时问和精力

  C.不得在其他期货公司担任除独立董事以外职务

  D.必须具有硕士以上的学位

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